保密局国家档案局二○○九年十月二十日中国证券监督管理委员会、国家保密局、国家档案局关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定一、为保障国家经济安全 或者个人。七、证监会、国家保密局和国家档案局等有关主管部门建立协作机制，在各自的职权范围内依法对在境外发行证券与上市过程中涉及保密和档案管理 ...
//www.110.com/fagui/law_362063.html-了解详情
。第三十五条上市公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于本公司的报道。证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司 、媒体等的信息沟通与制度；(九)信息披露相关文件、资料的档案管理；(十)涉及子公司的信息披露事务管理和报告制度；(十一)未按规定披露信息的责任追究机制， ...
//www.110.com/fagui/law_175869.html-了解详情
二）本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员； （三）本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师 秘密、商业秘密和个人隐私，证券评级机构及其从业人员应当依法履行保密义务。第二十三条证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案应当包括受托开展 ...
//www.110.com/fagui/law_191170.html-了解详情
活动有关的未公开信息。第二十二条公司应当建立完善投资、研究及交易的记录和档案管理制度，基金投资标的物备选库的建立及变更、主要投资决策等事项应当有充分 机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益。投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告。第二十四条公司应当加强对投资管理 ...
//www.110.com/fagui/law_124922.html-了解详情
依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。未经中国证监会核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。第三条财务顾问应当遵守法律、行政法规 ；（三）董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历； （四）符合本办法规定条件的财务顾问主办人的证明材料；（五）关于公司控股股东、实际控制 ...
//www.110.com/fagui/law_314155.html-了解详情
，经营管理决策要按照规定的程序进行并保留可供核实的记录，防止个人独断专行；(四)各级经营管理机构要严格执行上级的各项决策，并在各自的职责和权限范围内行使职权 ，及时、全面为客户提供信息分析服务。第十八条期货经纪公司要建立、完善档案管理制度，真实、及时、全面地记载各项业务，建立完整的会计、统计和各种业务 ...
//www.110.com/fagui/law_77766.html-了解详情
破产或者清算时，集合计划销售结算资金不属于其破产财产或者清算财产。任何单位和个人不得以任何形式挪用集合计划销售结算资金。集合计划销售结算资金是指由证券公司及其 五十七条 证券公司应当为集合计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，设定清晰的清算流程和资金划转路径，公司风控、稽核等部门应当 ...
//www.110.com/fagui/law_395516.html-了解详情
周密安排，主动配合，推动改革措施稳步实施，取得实效。 中国证券监督管理委员会二○一二年四月二十八日附件： 关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见根据党中央、国务院 的7类机构外，主承销商可以自主推荐5至10名投资经验比较丰富的个人投资者参与网下询价配售。主承销商应当制订推荐的原则和标准、内部决定程序 ...
//www.110.com/fagui/law_392454.html-了解详情
及时接收，准确记录上报信息。 第十二条 各单位应制定相应的保密和档案管理措施，妥善管理上报材料，包括各单位进行信息安全通报过程中往来电话记录(手机或固定) 文件，传真件等，存档备查。 第十三条 对于认真履行本办法，及时报告网络与信息安全事故的单位及个人，予以通报表扬。对违反本办法及相关制度的单位及个人 ...
//www.110.com/fagui/law_145026.html-了解详情
或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。第四十五条 证券交易所应当根据国家关于证券经营机构证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的 证券交易所认为必要时。第五十八条 证券交易所应当设立上市公司股东持股情况的档案资料，并根据国家有关法律、法规、规章、政策对股东持股数量及其买卖行为 ...
//www.110.com/fagui/law_74561.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务