法规的规定以及实际工作的需要，我院制定了《关于证券监督管理机构申请人民法院冻结资金帐户、证券帐户的若干规定》，现印发给你们，望遵照执行。同时，就有关 后需要继续冻结的，不再收取受理费。采取冻结措施的实际费用由申请人承担。各地在执行中对遇到的问题应当认真进行研究，并及时向我院反馈。 2005年4月29日 ...
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期货纠纷案件参照民事诉讼法第四编第二十五章的规定确定管辖。高级人民法院作一审，须报最高人民法院同意。三、关于从事期货交易业务的资格问题。会议认为，在１９９３ 地执行客户的指令，因错误执行客户指令而给客户造成损失的，由经纪公司承担赔偿责任。（四）客户委派其工作人员具体操作交易的，应当在委托协议中确定操作 ...
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将所持股权出让。 五、股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权 基金管理公司，除《管理办法》及《关于实施证券投资基金管理公司管理办法若干问题的通知》(证监基金字[2004]147号)规定的材料外，还需提交该机构按照其 ...
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股权进行出质；（三）股东以所持股权进行出质、股东所持股权被人民法院采取财产保全或者执行措施的，该股东不得行使对公司其他股东股权的优先购买权。第二十四 出现隔裂情况。第六十七条 经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动，不得利用职务之便向股东、 ...
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要求期货经纪公司以全权委托的方式进行期货交易。全权委托指期货经纪公司及其工作人员代客户决定交易指令的内容第三条 在期货交易所限仓情况下，期货 未能提供委托授权文件的； 8．中国证监会规定的其他情况。 (二)乙方死亡，丧失民事行为能力或者终止； (三)乙方被人民法院宣告进入破产程序； (四)乙方在甲方的 ...
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将所持股权出让。五、股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的 公司股权转让，除《管理办法》及《关于实施证券投资基金管理公司管理办法若干问题的通知》（证监基金字[2004]147号）规定的材料外，还需提交以下材料：（ ...
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严格依据《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国公司法》、《最高人民法院关于适用中华人民共和国担保法若干问题的解释》等法律法规，加强对由上市公司提供担保的贷款 《商业银行授信工作尽职指引》等规定完善内部控制制度，控制贷款风险。（四）对由上市公司控股子公司提供担保的贷款申请，比照上述规定执行。三、加强 ...
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机关的查询案件者，不在此限。查询案件应依中国人民银行和最高人民法院关于向金融机构查询的有关规定。第四十条 证券商接到客户委托后，应尽快将委托事项以电话通知其派驻 和有关部门进行处罚。第二百一十四条 本所场务执行人员违反本规则，由本所根据《暂行办法》和本所工作人员守则进行处罚。第二百一十五条 凡对本所 ...
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