)；3．中国人民银行颁发的《金融机构法人许可证》(正本、副本和复印件)；4．工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照》(副本和复印件)；5．中国证监会 的《经营金融业务营业许可证》(正本、副本和复印件)；4．中国人民银行及授权分行对现任营业部负责人任职资格的批复文件(原件和复印件)；5．中国人民银行及 ...
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复印件）；３．中国人民银行颁发的《金融机构法人许可证》（正本、副本和复印件）；４．工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照》（副本和复印件）；５．中国 的《经营金融业务营业许可证》（正本、副本和复印件）；４．中国人民银行及授权分行对现任营业部负责人任职资格的批复文件（原件和复印件）；５．中国人民银行及 ...
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发行数额的证明；七、企业登记注册的证明件；八、记名债券过户事项的说明。第三十二条 金融债券上市，可由发行者或委托其在上海的分支机构向本所提出申请 办理名册登记。一、《上海市证券交易管理办法》规定不得参与证券交易的自然人和法人；二、未成年人未经法定监护人的代理或允许者；三、因违反证券交易管理规定，经有权 ...
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机构以有限责任公司形式设立的，其股东可以是企业法人、社团法人或自然人。 企业法人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件： (一)持续经营三个以上完整会计 基金销售服务协议的约定向投资人收取销售费用，并如实核算、记账；基金销售机构未经基金合同、招募说明书、基 金销售服务协议约定，不得向投资人收取额外费用 ...
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在获得批准之日起五个工作日内在中国证监会指定公众媒体或授权网站上公布。第七十条证券公司及其分支机构从事证券业务应当遵守公平竞争的原则，不得违反中国证监会和 机构由中国证监会予以撤销：（一）未经中国证监会批准设立证券公司及其分支机构；（二）未经中国证监会批准从事证券业务的。第九十三条证券公司筹建申请人在 ...
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发行单位必须是在工商行政管理部门依法登记注册、具有法人资格的经济实体。具备这一条件的城乡集体所有制企业和各种经济联合体（不含全民所有制企?担??梢以向 标准收取手续费，具体标准由人民银行陕西省分行制定。第二十四条未经中国人民银行陕西省分行及其所属分支机构批准，擅自发行股票、债券或违反本办法有关规定的， ...
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期货合约必须经中国证监会会同财政部批准后方可上市交易。第十一条国债期货交易场所不得设立分支交易场所。未经中国证监会会同财政部批准，国债期货交易场所不得通过与 、职业、地址、电话、身份证号码（法人应当载明企业名称、法人代表、企业所在地）；（三）委托人委托国债期货经纪机构从事期货交易的方式及双方联系方法； ...
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期货合约必须经中国证监会会同财政部批准后方可上市交易。第十一条国债期货交易场所不得设立分支交易场所。未经中国证监会会同财政部批准，国债期货交易场所不得通过与 、职业、地址、电话、身份证号码（法人应当载明企业名称、法人代表、企业所在地）；（三）委托人委托国债期货经纪机构从事期货交易的方式及双方联系方法； ...
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、高级管理人员的薪酬； (四) 关联交易(含公司向股东、实际控制人及其关联企业提供资金)； (五) 变更募集资金用途； (六) 《创业板上市规则》第9.11条 公司应将内部控制制度的健全完备和有效执行情况，作为对公司各部门(含分支机构)、控股子公司的绩效考核重要指标之一。公司应建立起责任追究机制，对 ...
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机构与人员的申报材料以及初审意见(盖章)一式三份报中国证监会信息监管部。未经授权地区的清理、初审工作由当地证券期货管理部门负责组织。第二阶段为复审阶段 机构及其人员的监管依照属地管辖原则进行。咨询机构在异地设立的具有法人资格的分支机构，由所在地证管办(证监会)依《办法》规定的程序进行初审；在异地设立的 ...
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