》进行规范；２、说明发行人作为一方当事人的合同、协议及其他使其财产或者行为受约束的文件是否有导致发行人无法增资扩股的法律障碍；３、说明发行人设立至今有无 等行为，若有，说明是否符合当时法律、法规、规范性文件的规定，是否已履行必要的法律手续；４、说明发行人是否已依法变更为股份有限公司；５、说明发行人是否 ...
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对本次发行上市的影响。(二)上述合同的主体是否变更为发行人，合同履行是否存在法律障碍。(三)发行人是否有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等 发行上市前一年是否发生过变化，若存在，应说明这种变化是否符合有关规定，履行了必要的法律程序。(三)发行人是否设立独立董事，其任职资格是否符合有关 ...
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有关法律、行政法规及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）关于保荐业务管理的有关规定，制定本准则。第二条 本准则所称尽职调查是指保荐人对拟推荐公开 的审批或备案文件，核查募集资金投向变更的原因及其是否符合国家法律法规和产业政策、是否经发行人股东大会审议通过，变更后的项目效益是否良好。第六十八 ...
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承担的义务是否有冲突，该等冲突所造成的法律障碍是否已经排除。３．说明上述合同的主体是否已因发行人的重组而变更，并构成合同履行障碍。如果上述合同 符合《公司法》、《股票条例》以及国家证券主管机构关于公司配股或者增资发行新股的具体规定。四、发行人的配股说明书１．说明配股说明书是否符合证监会有关信息披露规定 ...
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摊销年限，评价相关会计政策和估计是否符合会计制度和会计准则的相关规定，判断其合理性。 通过查阅投资合同、资产评估报告、资产权属证明、账簿等方法，对股东 。 法律事项调查人员应声明：已按照《主办券商尽职调查工作指引》的要求，对公司的法律相关事项进行了尽职调查，有充分理由确信尽职调查报告内容不致因上述内容 ...
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机构在建 立健全业务管理制度、合规管理和内部控制机制的前提下，可以将其专门研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告 或者自律管理措施，记入诚信档案。九、证券投资顾问、证券分析师违反法律法规、中国证监会规定或者自律规范的，证券公司或者证券投资咨询机构应当严肃追究有关人员 ...
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住址、联系电话。 第四条合同应载明下列事项： (一)甲方与乙方之间的法律关系为委托代理关系； (二)甲方和乙方之间不构成任何劳动关系，乙方不具有甲方任何 、交易、资金存取等业务流程； (三)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和甲方的有关规定； (四)向客户传递由甲方统一提供 ...
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及可能产生的后果等。５、聘任、改聘、解聘会计师事务所情况。６、其它重大合同（含担保、租赁经营、委托经营等）。７、公司报告期内更改名称或股票简称的情况 政策。本年度会计政策、会计估计或合并报表范围如发生变更，公司应当披露变更的内容、理由和变更对公司财务状况或经营成果的影响数；因会计制度改变而发生的变更， ...
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的，应通过查阅账簿、凭证、合同，发函询证等方法，调查公司非经常性损益的真实性、准确性。查阅公司资产置换、资产转让等交易事项的法律文件、审批记录、资产评估 合规，三会议事规程、三会和总经理办公会会议记录、决议等是否完整齐备、符合规定，考察公司治理结构、组织结构与决策程序、管理人员权力分配和承担责任的方式 ...
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及可能产生的后果等。５．聘任、改聘、解聘会计师事务所情况。６．其它重大合同（含担保、租赁经营、委托经营等）。７．公司报告期内更改名称或股票简称的情况 政策。本年度会计政策、会计估计或合并报表范围如发生变更，公司应当披露变更的内容、理由和变更对公司财务状况或经营成果的影响数；因会计制度改变而发生的变更， ...
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