部门规章及业务规则，本所制定了《上市公司信息披露工作指引第6号――重大合同》。请遵照执行。特此通知深圳证券交易所二○○七年六月十五日上市公司信息披露工作 的要求进行披露。第四条上市公司一次性签署与日常生产经营相关的销售、工程承包或者提供劳务等合同的金额占公司最近一期经审计主营业务收入50%以上，且绝对 ...
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规章及业务规则，本所制定了《上市公司信息披露工作指引第6号至重大合同》。请遵照执行。 特此通知深圳证券交易所 二○○七年六月十五日 附件：上市公司信息 的要求进行披露。第四条 上市公司一次性签署与日常生产经营相关的销售、工程承包或者提供劳务等合同的金额占公司最近一期经审计主营业务收入50%以上，且绝对 ...
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判断其财务独立性。 实地调查、查阅股东大会和董事会决议关于设立相关机构的记录、查阅各机构内部规章制度，了解公司的机构是否与控股股东完全分开且独立运作，是否 判断是否存在法律纠纷或潜在纠纷。 第四十条调查公司的重大债务。 通过与公司管理层进行交谈，查阅相关合同、董事会决议，咨询公司律师或法律顾问等，调查 ...
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途径等有关事项。 第十九节风险揭示 第四十条列明资产管理计划财产投资相关的各项风险，包括但不限于： (一)市场风险； (二)管理风险； (三)流动性风险 资产管理人和资产托管人加盖公章以及双方法定代表人或授权代表签字之日起成立。本合同自资产管理计划备案手续办理完毕，获中国证监会书面确认之日起生效。 第 ...
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行为： (一)以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。 (二)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。 (三)在 经纪人执业支持系统。证券经纪人可以通过该执业支持系统向客户传递证券公司统一提供的有关信息和材料。证券公司应当采取有效措施，防范证券经纪人私自通过互联网络、新闻 ...
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对专用证券账户进行标识。证券公司只能为同一客户开立一个专用证券账户。定向资产管理合同应当就客户授权证券公司开立、使用、注销专用证券账户事宜作出明确约定。第十七 客户；（三）建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施；（四）建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。 ...
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业务风险揭示书必备条款 为了使投资者充分了解定向资产管理业务风险，开展定向资产管理业务的证券公司应制订《证券公司定向资产管理业务风险揭示书》，向投资者充分揭示参与 、投资偏好、委托资产来源及用途等信息，并妥善保管与以上信息相关的客户资料、资产管理合同、交易记录等文件、资料和数据。第十五条 证券公司委托 ...
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对专用证券账户进行标识。 证券公司只能为同一客户开立一个专用证券账户。 定向资产管理合同应当就客户授权证券公司开立、使用、注销专用证券账户事宜作出明确约定。第十 ；（三）建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施；（四）建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。 ...
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的基金合同生效后，基金管理人应当在每六个月结束之日起四十五日内，公开披露更新的招募说明书正文及摘要。第十九条发生与基金相关的重大 ；(五)转换基金运作方式；(六)更换基金管理人、基金托管人；(七)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；(八)基金管理人股东及其出资比例发生变更；(九)基金募集期 ...
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填项目，鼓励各公司根据需要增加监察稽核项目。4、中国证监会将视情况及时调整相关的监察稽核项目。5、'控制制度索引'一栏指在空格中填写与监察稽核项目 长检查，出具合规意见书，并报中国证监会备案？3.2 基金宣传推介材料与基金合同、基金招募说明书及其他基金法律文件中所载内容是否一致？3.3 公司是否定期 ...
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