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是否发生挪用基金份额持有人的认购、申购和赎回资金的行为?3.16 公司是否按照代销协议的约定向代销机构支付报酬并如实记帐?若发生以上情况,请在备注中写明 是否按照公司相关制度进行管理,是否有专人负责?5.6 本期是否对员工进行合规培训?如有,请说明时间、地点、参加人。5.7 本期是否聘用高级管理人员? ...
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从业人员执业条件。 第五条证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后,通过所服务的证券公司向中国证券业协会(以下称协会)进行执业注册 服务证券公司或证券营业部的名义,与客户或他人签订任何合同、协议。 (二)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。 (三)在执业过程中索取或收受客户 ...
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)募集资金是否存放在募集资金专户,募集资金专户存储制度有没有严格执行,三方监管协议是否有效执行,募集资金是否存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形 进行持续督导的复核工作,复核人员应重点关注保荐代表人发表独立意见、现场检查以及培训工作的履行情况等。第六十五条 保荐机构应建立健全保荐代表人及从事 ...
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试行办法》,我会会同中国证券业协会制定了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引》。现予发布,请参照执行。 二○○七年十月八日 附件证券公司为期货 查询方式、必要的业务单据等资料,并为甲方提供开展介绍业务所必需的业务培训以及其他相应业务支持。甲方可以根据开展介绍业务的需要,要求乙方提供公司基本情况 ...
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董事任职资格应符合《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》(以下简称《指导意见》)、《 上市公司高级管理人员培训工作指引》(以下简称《 交易事项进行审议并作出决定。 7.3.7上市公司与关联方之间的交易应签订书面协议,明确交易双方的权利义务及法律责任。 7.3.8上市公司董事、监事及 ...
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上市,应当向本所提交以下申请文件:(一)上市申请书;(二)中国证监会关于其公司职工股或内部职工股上市时间的批文;(三)有关公司职工股或内部职工股的持 待办理事项,在公司监事会的监督下移交。公司在董事会秘书聘任时应当与其签订保密协议,要求其承诺一旦在离任后持续履行保密义务直至有关信息公开披露为止。5.1 ...
//www.110.com/fagui/law_286520.html-了解详情
。第三十三条保荐机构应当建立健全对保荐代表人及从事保荐工作的其他人员的持续培训制度。第三十四条保荐机构应当建立健全档案制度,为每一项目建立独立的 信息披露规定,对发行人违法违规的事项发表公开声明;(四)中国证监会规定或者保荐协议约定的其它权利。第五十条发行人有下列情形之一的,应当及时通知或咨询保荐机构 ...
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制度,对安全管理目标、安全管理组织、安全人员配备、安全策略、安全措施、安全培训、安全检查、系统建设、运行管理、应急措施、风险控制、安全审计等方面作出 条在证券公司门户网站中客户账号及口令,应采用加密方式传输,并最低达到SSL协议128位的加密强度。 第二十六条证券公司应该建立对门户网站内容发布的审核、 ...
//www.110.com/fagui/law_359392.html-了解详情
制度,对安全管理目标、安全管理组织、安全人员配备、安全策略、安全措施、安全培训、安全检查、系统建设、运行管理、应急措施、风险控制、安全审计等方面作出 条 在证券公司门户网站中客户账号及口令,应采用加密方式传输,并最低达到SSL协议128位的加密强度。第二十六条 证券公司应该建立对门户网站内容发布的审核 ...
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待办理事项,在公司监事会的监督下移交。公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议,要求其承诺一旦在离任后持续履行保密义务直至有关信息公开披露为止。5.1 该公司的实际持有人的详细情况,包括实际持有人的名称及其业务状况;(七)董事会关于本次关联交易对上市公司影响的意见;(八)所有评估及财务顾问意见;(九 ...
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