案例研究)17、证券业的国际化趋势与中国券商的应对策略研究18、中国证券业监管制度变迁与政策选择研究19、中国投资银行可持续发展问题研究20、中国中小券商 导向机制研究95、中国经济发展目标对资本市场和直接融资的体制性需求96、建立健全社会保障体系和发展商业保险的迫切需要97、资本市场与中国经济增长中 ...
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及影响，并披露董事会对有关责任人采取的问责措施及处理结果。（二）建立健全内部控制制度，重视内控信息的披露上市公司应当按照《企业内部控制基本规范》和《 ，应详细披露相关的决策程序和资金安全保障措施，以及期初余额、发生额、偿还额、期末余额、利息收入、利息支出情况。（八）增强社会责任意识，鼓励披露社会责任 ...
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影响，并披露董事会对有关责任人采取的问责措施及处理结果。（二）建立健全内部控制制度，重视内控信息的披露上市公司应当按照《企业内部控制基本规范》和《 委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》、《关于加强并购重组审核委员会委员监督工作的若干意见（试行）》及相关规定，并自觉接受社会监督；二、本人将遵守社会 ...
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、工作热情和工作的满意程度；调查发行人在执行国家用工制度、劳动保护制度、社会保障制度、住房制度和医疗保障制度等方面是否存在违法、违规情况。第十六条 需投资的金额、负债情况、建设进度、计划完成时间等。取得发行人董事会关于建立募集资金专项存储制度的文件，核查发行人是否已在银行开立了募集资金专项账户。第六 ...
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报告等方面的反洗钱职责和程序。 第六十二条 基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。 第八章 附 则 第九十三条 本办法自 年 月 日起施行。《中国证监会关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定》(中国证监会公告[2008]2号)同时废止 ...
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条为推动期货经纪公司进一步完善公司治理，建立健全现代企业制度，促进期货经纪公司依法规范、稳健高效地运营，维护投资者和社会公众利益，促进期货市场规范发展，根据 工作，所需费用由期货经纪公司承担。第三十八条期货经纪公司要切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。监事可以列席公司董事会和经理办公会，了解 ...
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第一条 为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、 日，中国证监会发布了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》，中国金融期货交易所、中国期货业协会也发布了配套文件，同时向社会公开征求意见。期间， ...
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年二月二十五日湖州市内部审计工作规定第一条为了建立健全内部审计制度，加强内部审计工作，根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》等规定，结合 内部审计的业务指导和监督。市内部审计协会是内部审计行业的自律组织，是社会团体法人，依照法律和章程履行职责，并接受市审计机关的指导、监督和管理 ...
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九）主管部门集中收入；（十）政府财政性资金产生的利息收入和其他政府非税收入。社会保障基金、住房公积金不纳入政府非税收入管理范围。第五条财政部门是政府非税收入的 收入一般缴款书》。第二十条各部门、单位应当按照财政部门的规定，建立健全内部管理制度，保证财政票据的安全和合法使用。第五章监督检查第二十一条财政 ...
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专业结构；(三)员工受教育程度；(四)员工年龄分布；(五)发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情况。第四十条发行人应披露持有5%以上股份的主要 第六十六条发行人应披露股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。发行人应披露战略 ...
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