上市管理办法》第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用至证券期货法律适用意见第1号 近来，一些申请首次公开发行股票并上市的发行人及其保荐人和 潜在影响和风险。七、律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近3年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。 ...
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交易所，会内各部门：1999年5月10日，国务院办公厅下发了《国务院办公厅关于行政法规解释权限和程序问题的通知》(国办发(1999)43号)(以下简称《通知》)， 行政法规的解释权限和程序问题作出了明确规定。根据该《通知》的精神，现就做好我会法律法规和部门规章解释工作的有关问题通知如下：一、凡属于法律 ...
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申请公开发行股票除必须达到《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》等法律、法规、政策规定的条件外，还必须符合以下要求： (一)人员独立。上市公司 做好以下工作： (一)对公司的筹委会成员进行培训，普及有关的证券、法律知识，特别是关于法律责任的规定； (二)协助公司进行资产重组，重组方案要符合国家有关 ...
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报送。 一九九九年六月十五日 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号《法律意见书的内容与格式》（修订） 第一部分基本要求一、根据《中华人民共和国 依据（一）说明根据《证券法》、《公司法》及国务院证券管理部门关于上市公司配股的规定出具法律意见书。（二）说明根据发行人与律师事务所签订的《委托协议》 ...
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中华人民共和国证券法》和《关于贯彻执行〈证券法〉的有关问题的通知》(证券办发(1999)11号)的精神，在1999年12月21日《关于废止部分证券类部门规章的通知》(证监法律字(1999)3号)的基础上，我会对成立以来至1999年12月31日期间公布的证券类和期货类部门规章和规范性文件(以下统称规章 ...
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公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式（2001年修订稿）证监发[2001]153号证监会2001年12月10日43关于证券投资咨询机构及执业人员2001年度检查的通知证监机构字[2002]18号证监会2002年1月17日44证券公司年度报告内容与格式准则证监会计字[ ...
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书的复印件。(七)对保留意见及疑难问题所作的说明。(八)其他与出具法律意见书和律师工作报告相关的重要资料。上述资料应注明来源。凡涉及律师向 (二十一) 原定向募集公司增资发行的有关问题(如有)(二十二) 发行人招股说明书法律风险的评价(二十三) 律师认为需要说明的其他问题第三节本次发行上市的总体结论性 ...
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符合股票发行上市条件、发行人行为是否存在违法违规、以及招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。第二十六条 发行人是否具有健全的股东大会、董事会、监事会议事规则，该议事规则是否符合相关法律、法规和规范性文件的规定。（三）发行人历次股东大会、董事会、监事会的 ...
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整改。第一章股东与股东大会第一节股东权利第一条股东作为公司的所有者，享有法律、行政法规和公司章程规定的合法权利。上市公司应建立能够确保股东充分行使权利 股东既可以亲自到股东大会现场投票，也可以委托代理人代为投票，两者具有同样的法律效力。第十条上市公司董事会、独立董事和符合有关条件的股东可向上市公司股东 ...
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人民法院确认证券权属或通过人民调解委员会达成调解协议的，需提供人民法院出具的生效法律文书；2、通过公证机构公证证券权属变更行为的，需提供相关公证文书； 。第十条申请人申请过户登记时，提供的证券权属证明文件属于人民法院出具的生效法律文书且所涉及的当事人无法同时到场的，申请人需向人民法院申请执行，证券公司 ...
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