１９９６年９月底前的财务、营运、风险控制、代理业务、遵纪守法等项写出自查报告（内容见附件一），报证管办（证监会）。对逾期未报的，证管办（证监会） 资格。有欺诈行为的，移交公安、司法部门依法处理。 四、证管办（证监会）要进一步认真贯彻中国证监会等四部委《关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知》 ...
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和风险状况，确保各类风险隐患和内部控制缺陷得到妥善处理。 7.1.6上市公司的内部控制活动应涵盖公司所有营运环节，包括但不限于：销售及收款、采购和 可将社会责任报告与年度报告同时对外披露。社会 责任报告的内容至少应包括： (一)关于职工保护、环境污染、商品质量、社区关系等方面的社会责任制度的建设和执行 ...
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1996年9月底前的财务、营运、风险控制、代理业务、遵纪守法等项写出自查报告(内容见附件一)，报证管办(证监会)。对逾期未报的，证管办(证监会)应给予 。有欺诈行为的，移交公安、司法部门依法处理。 四、证管办(证监会)要进一步认真贯彻中国证监会等四部委《关于严历查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知 ...
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增大和法律纠纷增多。(7)欺诈客户。主要是不按国家有关法规和证券交易所业务规则处理客户委托事宜，特别是在操作中高买低卖，从中侵吞客户利益。(三)机构数量 集中着一大批资金．97个证券公司的自有资金 116亿，260多个兼营机构营运资金130亿，大约在250亿左右，再加上借入资金， 起码直接经营着数以千 ...
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)有擅自设立证券营业部或其他非法网点行为；(十)设在地级市所在地的证券公司。 三、信托投资公司在贯彻《中央党政机关金融类企业脱钩的总体处理意见和具体实施方案》 转让给信托投资公司的除外。转让最后期限为1999年6月30日，对逾期未完成转让的证券营业部，在落实债权债务、就近向别的证券营业部妥善转移客户后 ...
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日浙江省第十届人民代表大会常务委员会第四次会议批准的《宁波市人民代表大会常务委员会关于修改〈宁波市出租汽车客运管理条例〉的决定》第一次修正根据2004年3月30日 技术监督、价格、税务等管理规定的，由有关部门依法处理。第三十三条未取得出租汽车经营许可证、有偿营运权证、道路运输证或使用伪造、涂改的经营 ...
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集中交易；（二）公开发行但未达上市标准的股票在证券商柜台挂牌买卖。股票交易均须在主管机关批准的证券交易机构办理，不得进行场外非法交易。第三十七条 核准。交易所为保护投资者合法权益，认为有必要时，可责令对除名或受到停止交易处理的证券商自行清理其买卖业务或指定其他证券商代为清理。经指定的其他证券商在清理该 ...
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