。已经承包的必须在本通知下发之日起３０日内解除原承包合同。２．期货经纪机构不得为客户融资，不得允许客户蓄意透支交易，不得接受客户的全权委托。交易指令必须由 的原则以保护客户利益？５．若你公司为期货经纪公司并设有营业部，是否设有内部审计制度并有相应的人员审计营业部的财务情况？多长时间向总公司提供一次书面 ...
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，混乱无序的局面得到一定控制，正逐步走上规范化管理的轨道。但是，近来一些期货经纪机构在内部管理和运作方面暴露出一些问题，主要有：部分期货经纪机构内部管理 。已经承包的必须在本通知下发之日起30日内解除原承包合同。2、期货经纪机构不得为客户融资，不得允许客户蓄意透支交易，不得接受客户的全权委托。交易指令 ...
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股票公开发行前的真实股本情况，却在法律意见书中对该公司国家股、法人股、内部职工股数额作虚假陈述，欺骗投资者和证券监管部门。(二)未尽勤勉之责，误导 就在法律意见书中称，“经审查发行人重大的土地使用权出让合同、承包合同……等均与其生产经营活动相适应，合同的内容及形式合法有效”，严重误导投资者。 二、处罚 ...
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情况。第三十八条分别购销商品、提供和接受劳务、关联托管、关联承包、关联租赁、关联担保、关联方资金拆借、关联方资产转让、债务重组等各项关联 可无限添加行合计本期开发支出占本期研究开发项目支出总额的比例_____。通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产期末账面价值的比例______。公司开发项目的说明， ...
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第三十二条 公司应当披露重大合同及其履行情况，包括但不限于：（一）在报告期内发生或以前期间发生但延续到报告期的托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管 、权证行权、实施股权激励计划、企业合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工股上市、债券发行或其他原因引起公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债 ...
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，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。第四章经纪业务规则第四十七条 期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、 经纪业务流程、相关从业人员资格证明等资料供客户查阅。期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示 ...
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下列申请材料：(一)变更股权申请书；(二)股东会关于变更股权的决议文件；(三)股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书； (四)变更后期货公司股东股权背景情况 将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。第四章经纪业务规则第四十八条期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制 ...
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出具的验资证明；(五)期货交易风险说明书、期货经纪合同样本、经纪业务规则、财务会计制度以及风险管理制度、内部控制制度；(六)拟任职的董事、监事名册， 的；(七)以合资、合作方式设立期货经纪公司营业部的；(八)将期货经纪公司营业部承包、出租给他人的；(九)期货经纪公司营业部另设营业场所的；(十)变相降低 ...
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托管、承包、租赁上市公司资产的事项，且该事项为上市公司带来的利润达到上市公司当年利润总额的１０％以上（含１０％）时，公司应详细披露有关合同的主要 报纸及披露日期。２．公司依法运作情况。公司决策程序是否合法，是否建立完善的内部控制制度，公司董事、经理执行公司职务时有无违反法律、法规、公司章程或损害公司 ...
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第三十三条 公司应披露重大合同及其履行情况。包括（但不限于）：（一）在报告期内发生或以前期间发生但延续到报告期的托管、承包、租赁其他公司资产或其他 、公司章程或损害公司利益的行为。（如果监事会认为公司决策程序合法，建立完善的内部控制制度，公司董事、高级管理人员执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或 ...
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