注册登记或年检中提供虚假材料、因不再符合执业证书取得条件致使未通过年检、受到刑事处罚、被采取证券市场禁入的执业人员，以及其他严重违反授权规定、协会自律 对协会自律管理措施决定提出书面异议申请书的，协会执业检查部门应在收到书面异议申请书后的一个月内复查并作出最终决定意见书，提交会长签发。第二十七条自律 ...
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注册登记或年检中提供虚假材料、因不再符合执业证书取得条件致使未通过年检、受到刑事处罚、被采取证券市场禁入的执业人员，以及其他严重违反授权规定、协会自律规则 自查发现并主动报告违反授权规定和协会自律规则行为的；（四）主动采取措施有效减轻不良影响的。第二十八条有下列情形之一的，协会可以酌情从重实施惩戒措施 ...
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条规定的要求，且其证券适合在证券交易所上市、交易；(二)有充分理由确信发行人申请文件和公开募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(三)有充分理由确信 管人员、中介机构及其签名人员违反法律、行政法规，依法应予行政处罚或刑事处罚的，依其规定进行处罚。第七章附则第七十五条上市公司按照中国证监会规定 ...
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。 第三条 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照本办法规定向中国证监会申请保荐机构资格。 保荐机构履行保荐职责，应当指定依照本办法规定取得保荐代表人资格的 较大； （十一）董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任； （十二）违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规， ...
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结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐 较大；（十一）董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任；（十二）违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规， ...
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条 刊登公开发行募集文件后，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但发行人因再次申请发行新股或可转换公司债券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会从名单中 前一年经审计净利润百分之十；(六) 高管人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任；(七) 中国证监会规定的其他情形。一个自然年度内发生两次以 ...
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本办法的规定，制定财务顾问执业规范，组织财务顾问主办人进行持续培训。财务顾问可以申请加入中国证券业协会。财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育 、第二百零三条、第二百零七条等相关规定予以处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。第四十四条中国证券业协会对财务顾问及其财务 ...
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