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聘请会计师事务所进行调查核实期间不计入14.2.17条所述本所作出有关决定的期限内。14.2.19 本所在作出核准公司股票恢复上市决定后两个交易日内通知公司 操纵上市公司从事下列行为之一,致使上市公司利益遭受特别重大损失的,将被追究刑事责任:(一)无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产 ...
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作出委托记录。 客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应当按规定的期限,保存于证券公司。 第一百四十条 证券公司接受证券买卖的委托,应当根据 ,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,依法给予行政处分。构成犯罪的,依法追究刑事责任。 第二百零六条 违反本法规定,发行、承销公司债券的,由国务院 ...
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作出委托记录。 客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应当按规定的期限,保存于证券公司。 第一百四十条 证券公司接受证券买卖的委托,应当根据 ,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,依法给予行政处分。构成犯罪的,依法追究刑事责任。 第二百零六条 违反本法规定,发行、承销公司债券的,由国务院 ...
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住所; (三)基金运作方式; (四)封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金的最低募集份额总额; (五)确定基金份额发售日期、价格和 资格;给基金份额持有人造成损害的,依法承担赔偿责任;构成犯罪的,依法追究刑事责任。 第九十五条 基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的 ...
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的种类和期限。第二十一条注销执业证书,是指协会对因在执业证书注册登记或年检中提供虚假材料、因不再符合执业证书取得条件致使未通过年检、受到刑事处罚、 在案件办理过程中,发现存在涉嫌违反法律法规,需要给予行政监管措施、行政处罚或刑事处罚的,统一提交协会执业检查部门。经协会分管领导批准后,协会执业检查部门将 ...
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任何期货交易场所。第十七条期货交易所因下列情形之一解散:(一)章程规定的营业期限届满;(二)会员大会或者股东大会决定解散;(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前 不低于人民币3000万元;(十一)控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,不存在因涉嫌违法违规正在被有权 ...
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采取的纪律处分,中国证监会及其派出机构采取的监管措施、行政处罚,或者司法机关采取的刑事处罚进行评价。 第三章评价方法第十二条设定正常经营的期货公司基准分为100分 警告、书面警示、通报批评、公开谴责、强行平仓(期货公司有正当理由未在规定期限内执行强行平仓的除外)、罚款、没收违规所得的,每次扣0.5分; ...
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采取的纪律处分,中国证监会及其派出机构采取的监管措施、行政处罚,或者司法机关采取的刑事处罚进行评价。 第三章评价方法第十二条设定正常经营的期货公司基准分为100分 警告、书面警示、通报批评、公开谴责、强行平仓(期货公司有正当理由未在规定期限内执行强行平仓的除外)、罚款、没收违规所得的,每次扣0.5分; ...
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,由中国证监会审批。第二十条 期货交易所因下列情形之一解散:(一)章程规定的营业期限届满,会员大会决定不再延续;(二)会员大会决定解散;(三)中国证监会决定关闭。 10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。第六十二条 任何单位或者个人有下列行为之一,操纵期货交易价格的 ...
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中国证监会的相关规定,对实施重大资产重组的上市公司履行持续督导职责。持续督导的期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起,应当不少于一个会计年度。实施本办法 ,并可以对有关责任人员采取市场禁入的措施;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任。第五十四条 上市公司董事、监事和高级管理人员在重大资产重组中 ...
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