一)客观公正、实事求是，防止主观臆断，保证证据的客观性；(二)对调查收集的证据进行分析判断，保证证据的相关性；(三)严格遵守有关法律法规的规定，保证证据的合法性 法定程序。第九条证券监管机构办理上级领导机关交办的案件调查事项，涉及有关单位和个人行政责任或刑事责任，依法应由其他主管机关处理的事项，应当按 ...
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。（三）坚持过错和责任相一致的原则。在审理期货纠纷案件中，要坚持过错和责任相一致的原则。认真分析各方当事人是否有过错以及过错的性质、大小、过错和损失之间 按照民法通则等有关规定，对其予以民事制裁。构成犯罪的，应移送有关机关依法追究刑事责任。八、关于外汇按金交易问题。会议认为，外汇按金交易就其实质而言， ...
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及时披露。未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者本所认为有 变动情况；（八）管理层关于本次回购股份对公司经营、财务及未来发展影响的分析。11.6.3上市公司应当聘请独立财务顾问就回购股份事宜进行尽职调查,出具独立 ...
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仲裁事项。未达到上述标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者本所认为 异常波动公告时，应当向本所提交下列文件：(一)公告文稿；(二)董事会的分析说明；(三)有助于说明问题真实情况的其他文件。11.5.3 上市公司股票交易异常 ...
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事项。未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者本所认为 上市决定的主要内容；(三)董事会关于恢复上市措施的具体说明；(四)相关风险因素分析；(五)中国证监会和本所要求的其他内容。14.2.17 上市公司披露股票恢复 ...
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已在上一年度报告中披露，但尚未结案的重大诉讼、仲裁事项，公司应当披露案件进展情况、涉及金额、是否形成预计负债，以及对公司未来的影响。对已经结案 条 公司应当披露报告期内收购及出售重大资产、企业合并事项的简要情况及进展，分析上述事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。公司应当说明上述事项是否按计划如期 ...
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的影响； (二)发行人应依据所从事的主营业务、采用的经营模式及行业竞争情况，分析公司最近三年及一期利润的主要来源、可能影响发行人盈利能力连续性和稳定性的 活动、未来前景等可能产生较大影响的诉讼或仲裁事项，主要包括： (一)案件受理情况和基本案情； (二)诉讼或仲裁请求； (三)判决、裁决结果及执行情况 ...
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的资本性支出情况；如果资本性支出导致公司固定资产大规模增加或进行跨行业投资的，应当分析资本性支出对公司主营业务和经营成果的影响；(二)发行人应披露未来可预见的重大 。第一百二十条发行人应披露董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及刑事诉讼的情况。第十六节 董事、监事、高级管理人员及有关中介机构声明 ...
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、仲裁事项。 未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者本所认为有 变动情况； （八）管理层对回购股份对公司经营、财务及未来发展的影响的分析报告。 11．6．2 上市公司应当聘请独立财务顾问就回购股份事宜进行尽职调查 ...
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披露重大诉讼、仲裁事项的重大进展情况及其对公司的影响,包括但不限于诉讼案件的初审和终审判决结果、仲裁裁决结果以及判决、裁决执行情况等。第二节 股票交易异常波动公告时,应当向本所提交下列文件:(一)公告文稿；(二)董事会的分析说明；(三)有助于说明问题实质的其他文件。11.5.3上市公司披露的股票交易 ...
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