中发现具体行政行为主要事实不清，证据不足，适用法律、法规、规章错误，程序违法，当事人未申请行政复议或提起行政诉讼的，责令相关部门自行纠正或者依法予以变更 有关部门根据情节轻重依法追究相关人员的责任；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任：（一）滥用职权、徇私枉法或故意推诿、拖延、拒绝履行法定义务及其 ...
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证券监管机构办理上级领导机关交办的案件调查事项，涉及有关单位和个人行政责任或刑事责任，依法应由其他主管机关处理的事项，应当按规定移送。第十条本 行政处罚以前，当事人要求举行听证的，应当按照本办法履行听证程序。(一)责令停止发行证券；(二)因重大违法行为取消其证券上市交易资格；(三)责令停业整顿；(四) ...
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办理上级领导机关交办的调查处理违反证券期货市场管理法律、行政法规和规章(以下简称“违法违规”)事项，明确监管职责，保证工作质量和效率，根据《中华人民共和国证券法》 、法规和规章履行相关法定程序。第九条证券监管机构办理上级领导机关交办的案件调查事项，涉及有关单位和个人行政责任或刑事责任，依法应由其他主管 ...
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章 应披露的交易 第十章 关联交易 第一节 关联交易及关联人 第二节 关联交易的程序与披露 第十一章 其他重大事件第一节 重大诉讼和仲裁 第二节 变更募集资金投资 （九） 主要或全部业务陷入停顿；（十） 公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚；（十一） 公司董事、监事、高级管理人员因 ...
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国务院证券监督管理机构核准。 国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依照法定条件和法定程序核准股票上市申请。 第四十四条 国家鼓励符合产业政策同时又符合上市条件的 所得一倍以上五倍以下的罚款。没有违法所得的，处以三万元以上十万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第一百八十条 法律、行政法规 ...
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国务院证券监督管理机构核准。 国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依照法定条件和法定程序核准股票上市申请。 第四十四条 国家鼓励符合产业政策同时又符合上市条件的 所得一倍以上五倍以下的罚款。没有违法所得的，处以三万元以上十万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第一百八十条 法律、行政法规 ...
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基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定 一）基金运营业绩良好； （二）基金管理人最近二年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚； （三）基金份额持有人大会决议通过； （四）本法 ...
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下列事项：(一)期货交易、结算和交割制度；(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序；(三)保证金的管理和使用制度；(四)期货交易信息的发布办法；(五)违规、违约 正在被行政、司法机关立案调查的情形；（九）近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级 ...
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十六条 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告中国证监会：(一)提高保证金；(二)调整 以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任：(一)单独或者合谋， ...
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以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定； (二)最近三年没有因违法违规行为受到刑事处罚； (三)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等 应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。 第五十六条 基金销售机构在销售基金和相关产品的 ...
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