行为：（一）违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚；（二）违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到 有关条件的通知》（证监发〔2002〕55号）、《上市公司发行可转换公司债券实施办法》（证监会令第2号）和《关于做好上市公司可转换公司债券发行工作的通知 ...
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自律管理，提升行业诚信建设水平，中国证券业协会制定了《自律管理措施和纪律处分实施办法》、《自律监察专业委员会组织规则》和《自律监察案件办理规则》等自律 的实施与执行由协会执业检查部门组织、监督协会相关日常办事机构办理。适用特别程序案件的立案、调查、审理、复查、执行等工作由协会执业检查部门和协会有关日常 ...
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；(五)近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；(六)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施； (七)在近3年内作为金融 4月15日起施行。2002年5月17日发布的《期货经纪公司管理办法》(中国证券监督管理委员会令第7号)、中国证监会发布的《关于期货经纪公司营业部设立、 ...
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出现虚假、隐瞒、重大遗漏等问题，申请机构及其高级管理人员要承担相应的法律责任。申请机构名称 资格证书号 填 表 日 期 （单位盖章） 中国证券监督管理委员会制 证券投资咨询机构2010年度检查申请表目录一、基本情况1 公司基本信息2 股东及实际控制人情况表3 公司员工及高级管理人员情况表4 公司分、 ...
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依法披露信息，应当将公告文稿和相关备查文件报送证券交易所登记，并在中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)指定的媒体发布。信息披露义务人在公司网站及其他媒体 证监会指定的报刊和网站。第七十二条本办法自公布之日起施行。《公开发行股票公司信息披露实施细则》(试行)(证监上字[1993]43号)、《关于 ...
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并上市； （二）上市公司发行新股、可转换公司债券； （三）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。 第三条 证券公司从事证券发行 证券业协会或者经中国证监会认可的其他机构，可以组织保荐代表人胜任能力考试。 第八十二条 本办法实施前从事证券发行上市保荐业务的保荐机构，不完全符合本 ...
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服务机构及其签字人员的责任。第八条 中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。 第二章 保荐机构和 协会或者经中国证监会认可的其他机构，可以组织保荐代表人胜任能力考试。第八十二条 本办法实施前从事证券发行上市保荐业务的保荐机构，不完全符合本 ...
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证监会依照法律、行政法规和本办法的规定，对保荐机构及其保荐代表人、发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的相关活动进行监督管理。中国证券业协会对保荐 年经审计净利润百分之十；(六) 高管人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任；(七) 中国证监会规定的其他情形。一个自然年度内发生两次以上前款 ...
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和服务。第四条证监会及其派出机构依照法律、行政法规和本办法的规定，对证券公司融资融券业务活动进行监督管理。中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构按照本 、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；（四）财务状况 ...
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、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；“（四）财务状况良好 号）同时废止。《证券公司融资融券业务试点管理办法》根据本决定作相应修改并对条款顺序作相应调整，重新公布。 中国证券监督管理委员会二○一一年十月二十六日...
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