违法违规被从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚；(六)未因犯罪被判处刑罚，或者刑罚执行期满已逾五年；(七)中国证监会规定的其他要求。第十二条证券 发行人具体情况确定持续督导的内容和重点，承担下列工作：（一）督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度；（二）督导发行人有效 ...
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从事股票投资的保险公司的股票投资交易指令应当由独立的交易部门和专职交易人员负责执行。第三十九条保险资产管理公司和直接从事股票投资的保险公司应当制定防火墙 一)曾经因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会经济秩序等罪行被判处刑罚的；(二)曾经因赌博、吸毒、嫖娼、欺诈等违法行为，受到行政处罚或者被 ...
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请详细说明。８．除第６、７条以外，您是否曾违反其他法律、法规被判处刑罚或受到行政处罚？是□否□如是，请详细说明。９．是否因涉嫌违反法律、法规的 报告。７．本人如违反上述义务，愿意承担由此引起的一切法律责任。８．本人在执行职务过程中，如与上海证券交易所发生争议提起诉讼时，由上海证券交易所住所地法院管辖。 ...
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请详细说明。８．除第６、７条以外，您是否曾违反其他法律、法规被判处刑罚或受到行政处罚？是□否□如是，请详细说明。９．是否因涉嫌违反法律、法规的 报告。７．本人如违反上述义务，愿意承担由此引起的一切法律责任。８．本人在执行职务过程中，如与上海证券交易所发生争议提起诉讼时，由上海证券交易所住所地法院管辖。 ...
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请详细说明。九、除第七、八条以外，您是否曾违反其他法律、法规被判处刑罚或受到行政处罚？是□否□如是，请详细说明。十、是否因涉嫌违反法律、法规的 报告。七、本人如违反上述义务，愿意承担由此引起的一切法律责任。八、本人在执行职务过程中，如果与上海证券交易所发生争议提起诉讼时，由上海证券交易所住所地法院管辖 ...
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、省直各单位：现将《双鸭山市住房公积金提取管理办法》印发给你们，请认真遵照执行。二○○八年六月十九日双鸭山市住房公积金提取管理办法第一章总则第一条为加强住房公积金 的；（六）死亡或者被宣告死亡的；（七）在职期间被判处有期徒刑以上刑罚，期满时达到法定退休年龄的；（八）房租费用超过家庭收入扣除家庭最低生活 ...
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)》针对不依法履行信息披露义务、“掏空”上市公司和市场操纵行为规定了明确的刑罚标准，这对上市公司董事、监事、高级管理人员预防和抵制违法犯罪提出了 今年年内解决大股东非经营性占用上市公司资金问题。中国证监会将会同司法机关，细化执行《刑法修正案(六)》的相关程序，完善监管联动机制，进一步提高监管联动效率， ...
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处罚，是指因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚。采取注销执业证书的，应当书面告知自律管理对象作出处理决定的理由和依据。 和协会自律规则，协会需对自律管理对象实施惩戒措施的，依据本办法及相关规定执行。第三十三条自律管理对象违反法律，涉嫌构成犯罪的，协会移交司法机关处理 ...
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派出机构移送公安机关、人民检察院处理；（九）因证券期货犯罪或其他犯罪被人民法院判处刑罚；（十）因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任；（ ）诚信信息所涉及相关事实的基本情况；（二）有关部门对申请人所作决定的执行及其他后续情况，并提供证明材料；（三）有关证券期货服务机构关于诚信信息对 ...
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部门等单位无不良诚信记录；最近3年无重大违法违规记录；不存在被判处刑罚、执行期满未逾3年的情形。十一、入股行为应当已经履行法定程序（包括证券 运作等方面相互独立。 企业集团财务公司入股证券公司，比照信托公司入股证券公司有关政策执行。十七、不具有独立法人地位的有限合伙企业入股证券公司的，有限合伙企业与 ...
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