支持。将股权分置改革、证券公司优化重组和拓宽证券公司融资渠道相结合，积极支持证券公司综合利用各种可行的市场化融资方式，有效改善流动性状况，加强公司治理和内部 。针对改革后出现的新情况、新问题，及时制定和完善相应的管理办法。要完善监管手段、提高执法效力，拓展市场发展和创新空间，为资本市场改革开放和稳定 ...
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支持。将股权分置改革、证券公司优化重组和拓宽证券公司融资渠道相结合，积极支持证券公司综合利用各种可行的市场化融资方式，有效改善流动性状况，加强公司治理和内部 。针对改革后出现的新情况、新问题，及时制定和完善相应的管理办法。要完善监管手段、提高执法效力，拓展市场发展和创新空间，为资本市场改革开放和稳定 ...
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”的政策，充分利用各种监管手段，通过公司自查、证监会核实，在2005年10月底前，逐家摸清证券公司的经营、财务状况和风险底数；证券公司要制订整改计划 重大群体事件和恶性案件，切实维护稳定；进一步坚持风险处置、行政稽查与犯罪调查相结合，业务核查、资产清收和责任认定同步进行的原则，提高查处违规、打击犯罪 ...
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”的政策，充分利用各种监管手段，通过公司自查、证监会核实，在2005年10月底前，逐家摸清证券公司的经营、财务状况和风险底数；证券公司要制订整改计划 重大群体事件和恶性案件，切实维护稳定；进一步坚持风险处置、行政稽查与犯罪调查相结合，业务核查、资产清收和责任认定同步进行的原则，提高查处违规、打击犯罪 ...
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总行。附：中国工商银行金融债券管理暂行办法第一条发行金融债券是筹集资金的重要手段之一，它不仅对于增强我们资金实力，支持经济发展有着重要作用，而且对于我行调整 、种类、面额分别登记保管。第六条债券的发行。债券发行前要做好核对工作，利用各种形式广为宣传，以推动债券发行工作顺利进行。具体发售工作以储蓄所和 ...
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DistributorCode C 9 销售人代码 Y133 TradingPrice N 7（两位小数） 交易价格 单位基金净值+各种费用 Y135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y138 StampDuty ...
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的责任。2、加强对股改工作的指导。国资委、发改委要与证监局共同加强对股改过程中各种对价支付方式的研究分析，进一步梳理尚未完成股改的上市公司 定向增发等方式实现整体上市；支持主业突出、竞争优势明显的上市公司利用换股收购、吸收合并等市场化支付手段和创新方式实现强强联合，扩大发展规模；对主业不突出的上市公司 ...
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哄抬或打压股价，制造虚假行情，牟取非法利润。(3)内幕交易。有的机构以种种手段贿赂内幕人员，获取内幕信息， 为自己或关系进行内幕交易，牟取暴利。(4)区别服务 积极探索新的业务。对于我们的机构来说，除了要努力探索证券承销业务的各种方式外，还应结合实际需要，利用自身的信息、人才优势以及与企业界、金融界和 ...
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重要财务决策的程序与规则，对高级管理人员的选择、考评、激励和约束机制，利用外部决策咨询力量的情况。第一百二十二条发行人应披露公司管理层对内部控制制度 的连续性、稳定性；简要陈述未来业务目标及盈利前景；指出发行人的主要财务优势；提示各种已知或不确定性因素已对发行人产生的重大困难及将产生的主要困难。第一百 ...
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证券公司应建立业务风险识别、评估和控制的完整体系，运用包括敏感性分析在内的多种手段，对信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、技术风险、政策法规风险和 制定和定期修订灾难恢复和应急处理预案，建立应急演习机制，确保及时有效地处理各种故障和危机。第四十三条证券公司应建立投资者教育与信息沟通机制，向投资者 ...
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