量报表及其说明；(九)法定代表人、主要负责人及主要业务人员的简历、专业证书复印件等；(十)中国人民银行要求的其他文件。第二十二条中国人民银行对承销人资格 和对直接责任人处以一万元以下罚款。托管人利用职务之便挪用或擅自出借认购人债券的，对直接责任人处以三万元以下的罚款，并没收非法所得；情节严重者，取消 ...
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并按规定着装，佩戴统一标志。第十八条交易员必须严格遵守国家法律法规及本所的规定，自觉配合市场监理人员维护正常的市场秩序。第十九条交易员必须自觉维护交易场所的整洁、 （五）发生本细则第三十条第四款、第五款规定的行为，情节较为严重的；（六）利用职务之便为自己买卖证券或进行非法证券交易活动；（七）触犯刑法， ...
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