。第八条 证券交易所章程应当包括下列事项：(一)设立目的；(二)名称；(三)主要办公及交易场所和设施所在地；(四)职能范围；(五)会员的资格和加入、退出程序； ，严禁透支，不得挪作他用。证券登记结算机构应当设立结算系统风险保证基金，并建立一套完整的风险管理系统，保证证券交易与结算交收的连续性和安全性。 ...
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所称境外证券交易所，是指在境外设立的股票交易所、证券自动报价或电子交易系统或市场。本办法所称境外证券交易所驻华代表机构(以下简称代表处)，是指境外 包括但不限于设立的目的、必要性、工作规划、内部机构设置与人员配备、管理制度及办公场所选址等内容； (八)由董事长(理事长)或总经理签署的首席代表授权书；( ...
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公司，各基金代销机构，各基金托管银行： 为明确证券投资基金销售业务信息管理的各项技术标准，严格对基金销售机构的市场准入和日常行为监管，根据《证券 条 后台管理系统应当能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息： (一)基金管理人信息应当包括公司名称、注册地址、主要办公场所 ...
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供现场技术岗位查阅。2．自托管开始日起，被托管机构的交易网络必须与其办公网络、互联网络严格分离。3．托管期间，原则上禁止广域网络的改造。确因 ；(3)重要转换机超级用户密码修改，并打开审计功能；(4)交易系统软件超级用户密码修改。(5)管理系统软件超级用户密码修改。网络设备超级用户密码修改。 表9：《 ...
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。第八条 证券交易所章程应当包括下列事项：(一)设立目的；(二)名称；(三)主要办公及交易场所和设施所在地；(四)职能范围；(五)会员的资格和加入、退出程序 系统风险保证基金，并建立一套完整的风险管理系统，保证证券交易与结算交收的连续性和安全性。结算系统风险保证金的构成和使用原则应当在证券登记结算机构 ...
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，或者正处于整改期间；（四）拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施；（五）拟设立的子公司 、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产。第五十一条 基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估 ...
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3.“派驻公司代表”包括派驻到公司的董事、监事、总经理、副总经理及财务负责人。法定代表人签字： 填表人签字： 公司盖章 年月日基本情况表--公司员工及高级管理人员情况表 一、员工总体情况 序号 项目 期末数量（2010年12月31日） 期初数量（2010年1月1日） 备注 1 （一）公司员工数量 2 ...
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控制制度及执行情况的说明；（六）董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明；（七）内部风险评估和控制系统及执行情况的说明；（八）保荐业务尽职调查制度、 的注册登记事项包括：（一）保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人；（二）保荐机构的主要股东情况；（三）保荐机构的董事、 ...
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登记事项包括： （一）保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人； （二）保荐机构的主要股东情况； （三）保荐机构的 相关证据材料。 第六十三条 中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理，记录其执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及 ...
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注册登记事项包括：（一）保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人；（二）保荐机构的主要股东情况；（三）保荐机构的 销毁相关证据材料。第六十三条 中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理，记录其执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对 ...
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