第二十七条 证券公司将其管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。第二十八条 定向资产管理合同应当对管理费、业绩报酬等 风险控制指标管理的规定，根据自身管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模。第四十二条 证券公司应当为每个客户建立业务台账，按照企业会计准则的 ...
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的公允价值，充分披露公允价值确定基础公司对于按照企业会计准则规定采用公允价值计量的金融资产，应当采用适当方法合理确定公允价值，并以此为基础对相关交易事项进行 的关系等，按照最能够反映有关交易经济实质的方式进行会计处理。四、严守职业道德、加强内部管理，切实履行应尽的审计程序（一）健全独立性制度，杜绝内幕 ...
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不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。第四条 证券 业务规则中做出明确规定。第七十三条 证券登记结算机构应当依据与证券发行人签订的服务合同，定期或者不定期地向证券发行人提供证券持有人名册及其他有关资料。在无纸化发行 ...
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情形。 第三十三条 基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足六个月的除外。 基金宣传推介材料登载过往业绩的 方法； (四)对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。 第五十八条 基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开。 第五十九条 ...
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均应当披露。第四条 在不影响信息披露完整性和妨碍阅读的前提下，公司可采取相互引证的方法，对年度报告相关部分进行合理的技术处理，以避免不必要的 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司，应当披露信托合同或者其他资产管理安排的主要内容，包括信托或其他资产管理的具体方式，信托管理权限（包括公司股份表决权 ...
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关键岗位应严格执行不相容职务分离的原则。发行人应通过记账、核对、岗位职责落实、职责分离、档案管理等会计控制方法，确保企业会计基础工作规范，财务报告编制 的责任追究机制，督促有关各方切实履行职责。（一）证券监管部门将加强对财务信息披露违法违规行为的监管，对于发行人的财务造假、利润操纵等重大违法、违规行为 ...
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证券公司等其他资产托管机构托管。 资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行安全保管客户委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司 风险控制指标管理的规定，根据自身管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模。第四十一条 证券公司应当为每个客户建立业务台账，按照企业会计 ...
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重新申领。第三章公司治理第三十二条 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。第三十三条期货公司与其控股股东在业务、人员 时间优先的原则传递客户指令。第五十八条 期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件及处置措施。第五十九条 期货公司应当在每日交易闭市后为 ...
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建立关键系统的配置和变更文档，及时作好参数备份，确保运行环境的可恢复性。8．加强值班管理，作好实时监控。9．开市交易期间，禁止对总部端数据进行大批量 负责安全退出。6．远程登录用户或跨网存取用户须通过IP地址限制、端口限制的方法进行访问控制。设备接入公司内网时须进行病毒清查及相关安全设置(如：升级补丁 ...
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第一章 总 则第一条 为了规范期货经纪活动，加强对期货经纪公司的监督管理，保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。关联法规： 和个人客户。单位不得以个人名义、个人不得以单位名义与期货经纪公司签订期货经纪合同。本办法所称单位指公司、企业及其他经济组织。第五十条 期货经纪合同 ...
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