规定，包括三会议事规则、董事会专门委员会议事规则、总经理工作制度、内部审计制度等文件资料，核查发行人是否依法建立了健全的股东大会、董事会、监事会、独立 、控股子公司、发行人高管人员和核心技术人员是否存在作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项以及发行人高管人员和核心技术人员是否存在涉及刑事诉讼的情况，评价其 ...
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完善股票发行审核工作制度，进一步提高股票发行审核工作透明度，根据有关法律、法规的规定，我会制定了《中国证监会股票发行审核委员会关于首次公开发行股票审核工作的指导意见 ２、上市公司的“人员独立”是指（１）公司的生产经营和行政管理（包括劳动、人事及工资管理等）完全独立于控制人，办公机构和生产经营场所与控制 ...
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(七)会员权利、义务；(八)机构设置、职权和议事规则；(九)财务与结算管理；(十)劳动人事管理；(十一)收入分配使用办法；(十二)开设年限；(十三)会计、审计 一条 省期货行业协会的组织机构、工作制度等由期货行业协会章程规定。第十三章 仲 裁第八十二条 期货交易所的仲裁委员会，受理期货交易中会员之间、 ...
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四条调查公司确定、评价与控制或有事项方面的有关政策和工作程序。与公司管理层交谈，查阅相关制度规定，了解公司确定、评价与控制或有事项方面的有关政策 营销负责人、董事会秘书等高级管理人员是否在公司与股东单位中双重任职，公司员工的劳动、人事、工资报酬以及相应的社会保障是否完全独立管理，了解上述人员是否在公司 ...
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清单上签字，明确职责。项目小组负责人对尽职调查工作负全面责任。 第六条主办券商应建立尽职调查工作底稿制度。 工作底稿应真实、准确、完整地反映所实施的 的书面声明等方法，调查公司高级管理人员是否在股东单位中双重任职，公司员工的劳动、人事、工资报酬以及相应的社会保障是否完全独立管理，了解上述人员是否在公司 ...
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仲裁或诉讼，其可能承担的仲裁或败诉风险对公司是否影响重大，或裁决结果及执行情况对公司是否影响重大。(八)关于上市公司内部控制制度是否完整、合理和有效， 并负责推荐上市公司新股发行申请的证券公司，在最近一年内是否因在发行承销工作中未履行勤勉尽责义务而受到中国证监会、证券交易所或中国证券业协会的公开批评。 ...
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内容： 1、上市公司的人员独立，包括：(1)上市公司的生产经营和行政管理(包括劳动、人事及工资管理等)是否完全独立于控制人；办公机构和生产经营场所是否与 公司章程是否合法、合规。 2、上市公司董事会、监事会是否建立完善的工作制度，相关制度是否得到有效执行，是否有三分之一以上的董事、监事通过监管机构的 ...
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，又发行境内上市外资股或境外上市外资股的，应披露按两种不同会计准则、制度计算的净利润并说明其差异。3．采用数据列表方式(还可以附有图形表)， 简介。(5)会计师事务所变动情况说明。(6)重大关联交易事项说明。(7)重大诉讼、仲裁事项说明。(8)其它重大事件。2．董事会、监事会分别对会计师事务所出具的有 ...
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并购重组业务的最低要求，财务顾问应当结合个案的实际情况，全面做好尽职调查工作，充分分析和揭示风险。四、财务顾问及其财务顾问主办人未按规定填报《 投资者是否具备收购上市公司的能力 5.7.5 外国战略投资者是否作出接受中国司法、仲裁管辖的声明 5.7.6 外国战略投资者是否有在华机构、代表人并符合1.1 ...
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期间的业务数据和指标，例如，产品销售量、市场份额、以实物量计算的人均劳动生产率、公司各项主要业务占总收入百分比，公司各地区收入占总收入的百分比等等。 ，以及选定报刊的变更等等。(五)监事会报告本节摘要提供报告年度内监事会的工作情况。(六)股东会简介本节摘要提供报告年度内召开的年度股东会和临时股东会的 ...
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