； (六)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求； (七)中国证监会规定的其他 基金销售业务的合法合规情况，并于年度结束三十个工作日内完成上年度监察稽核报告，予以存档备查。 第八十一条 基金销售机构合并分立，基金销售 ...
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承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施； (四)已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施； (五)已经建立有效 和运作委托财产； (四)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的委托财产与旗下基金财产、其他委托财产和资产 ...
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公司：为持续推进公平交易制度的有效实施，继2011年基金管理公司督察长培训班之后，拟于近期举办基金管理公司投资管理人员、监察稽核人员和信息披露人员等 ），北京友谊宾馆会议楼报告厅（地址：北京市海淀区中关村南大街1号）二、培训对象及费用基金管理公司投资管理人员、监察稽核人员、信息披露人员及其他相关人员 ...
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