证管办为落实中国证监会《关于加强派出机构上市公司监管工作的通知》要求，根据现行有关法律法规以及中国证监会授权职责和上市公司监管处内部工作程序，制定了《北京证管办上市 对公司财务状况、经营成果和现金流量的影响；３）限期消除该事项的具体措施。（２）募集资金使用状况：１）是否全部列出承诺投资项目，说明与实际 ...
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基础上，听取注册会计师意见，评价公司现有内部控制制度对合理保证公司遵守现行法律法规、经营的效率和效果、财务报告的可靠性是否充分，关注内部控制制度的缺陷 人民政府确认为股份报价转让试点企业资格的情况。 查阅北京市人民政府出具的确认公司属于股份报价转让试点企业的函。 第三十六条调查公司最近二年是否存在重大 ...
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律师事务所、资产评估机构等中介机构在监督和指导发行人真实、准确、完整地披露信息方面发挥着不可替代的重要作用。证券法对发行人披露的信息存在虚假记载、重大遗漏和 存在未弥补亏损。第三十四条发行人依法纳税，各项税收优惠符合相关法律法规的规定。发行人的经营成果对税收优惠不存在严重依赖。第三十五条发行人不存在 ...
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规意见书。并自向公众分发或发布之日起五个工作日内报基金管理人主要经营活动所在地中国证监会派出机构。 其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经 基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，应当遵守下列规定： (一)按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据； (二)引用的统计数据 ...
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也可有效防范大量公司一哄而上公开发行证券的情形（二）配股引入发行失败机制在配股方面，考虑到配股是向公司老股东募集资金，是老股东自愿出资支持公司发展的行为 （二）募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护的法律和行政法规；（三）除金融类企业外，募集资金使用项目不得为买卖有价证券、委托理财、借与他人或投资 ...
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证券发行上市行为，提高上市公司质量和证券经营机构执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。第二条本办法适用 四十四条保荐机构法定代表人、投资银行业务部门负责人、内核负责人、保荐代表人、项目主办人应当在推荐文件上签名，并列名于发行人公开募集文件。第四十五条 ...
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证券公司：为进一步规范上市公司增发新股的行为，保护投资者的合法权益，根据有关法律、法规的规定，现就上市公司申请增发新股的有关问题通知如下：一、上市公司申请 宽松。例如，增发对净资产收益率、距前次发行时间间隔等方面的要求均较低。对资产负债率、筹资规模、投资项目进度等没有设置严格的硬性指标。二、进一步完善 ...
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