其财务状况和经营成果的主要表外项目(如代保管证券、融资合约、重要的承销合同、担保、抵押、质押等)的总额及有关情况。第十三条证券公司应聘请有 手续费收入分别披露手续费收入的本期数和上期数。证券公司还应按地理区域披露证券营业部家数以及各区域代理买卖证券业务手续费收入情况。(二十五)按证券类别披露自营证券 ...
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证券服务部基本情况。包括设立的批复文件、工商营业执照、营业场地的产权证明或租赁合同;人员名单、简历、资格证书、联系方式;上一年度的经营情况;证券服务部 方应当是基于发展战略、调整网点布局、实行业务整合的需要,转让全部或者一定区域内证券经纪业务的证券公司。证券公司申请撤销证券营业部,或者依法被责令撤销 ...
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,应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。第七条证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训 过程中向客户出示证券经纪人证书,明示其与证券公司的委托代理关系,并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。第 ...
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,应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。第七条证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训 过程中向客户出示证券经纪人证书,明示其与证券公司的委托代理关系,并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。第 ...
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折扣率 Y32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 Y44 TotalDividendAmount N 16(两位小数) 基金红利总额 接受文件的代理人代理分配红利的总额 Y45 DividendOrShare A 1 红利/红利再投资标志 0-红利再投资,1-红利 Y56 ...
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证券服务部基本情况。包括设立的批复文件、工商营业执照、营业场地的产权证明或租赁合同;人员名单、简历、资格证书、联系方式;上一年度的经营情况;证券服务部 。相关转让方必须是基于调整发展战略、实行业务整合的需要,转让全部或者一定区域内证券经纪业务的证券公司。证券公司申请撤销证券营业部,或者依法被责令撤销 ...
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业务,应当设立专门的业务部门,投资经理与证券投资基金的基金经理的办公区域应当严格分离,并不得相互兼任。 办理特定资产管理业务的投资经理应当报中国 ,应及时呈报中国证监会并采取必要措施; (三)根据本合同的规定,依法保管委托财产; (四)经资产委托人授权,代理资产委托人行使部分因委托财产投资于证券所产生 ...
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,送本所备案。第二十二条 证券商的帐薄及有关交易凭证、单据、表册、合同等业务、财务资料,本所有权检查或查询。前款帐薄及有关交易凭证、单据、 有下列各项情形之一者,证券商不得接受其委托开户或买卖:(1)未成年人未经法定代理人的代理或允许者。(2)受破产宣告未经复权者。(3)法人委托开户未能提出该法人授权 ...
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在市场竞争中的主要优势和劣势;(三)发行人展业制度、营销人员及网络,以及保险代理情况等;(四)保险产品的研究开发情况及最近推出的主要新产品等。第六条 ;重大表外项目及对财务状况和经营成果的影响;不同服务对象、经营项目及经营区域的资产质量、获利能力和经营风险;法定财务报告与补充财务报告之间的主要差异等。 ...
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并代表财政部与各承销机构签定承销合同,通过承销机构向社会公众广泛发售。2.组织各机关团体、企事业单位、邮政网点、个体劳动者协会等机构代理销售,并签定代销协议。在 。2.省以下凡委托人民银行调券的,可由省级财政部门根据调运的数额和区域向计划单列市及地(市)分行、县支行支付一定的费用,其费用率分别不得高于 ...
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