的股票交易活动予以关注。市场监察部门应对相关上市公司股票交易异常情况进行核查，发现相关当事人和中介机构存在内幕交易和市场操纵问题的，监管上市公司的部门按照 财务顾问的执业情况记录在案；在持续督导期间，财务顾问与收购人解除合同的，调查合同解除的真实原因，并应督促收购人尽快另行聘请其他财务顾问机构履行督导 ...
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，不得擅自动用或处分托管资产；2、监督管理人投资行为，发现管理人违反法律、行政法规和其他有关规定的，或违反合同约定的，应当立即要求管理人改正；管理人不改正或造成委托人 处分十一、集合计划的资产估值（一） 资产总值（二） 资产净值（三） 单位净值（四） 估值目的（五） 估值对象 （六） 估值日（七） 估 ...
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独立于控股股东。上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务。控股股东高级管理人员兼任上市公司董事的，应 之间的权利义务、董事的任期、董事违反法律法规和公司章程的责任以及公司因故提前解除合同的补偿等内容。第二节董事的义务第三十三条董事应根据公司和全体 ...
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第三十三条主管机关发现证券商的董事、经理人及特许从业人员有违法或违反本办法规定的行为，并足以影响证券业务正常执行的，可随时建议该证券商解除其职务。前款 ５％，股份有限公司总资产额在５００万元以下者不在此限。第八十条国营企业、事业单位只能使用国家规定其有权自主支配的资金购买证券。第八十一条党政机关、军队 ...
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不受上市公司主要股东、实际控制人或其他与上市公司存在利害关系的单位和个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应向上市公司申明并实行 限售时间锁定股份。 公司应在招股说明书或定期报告中及时披露上述人员股份锁定或解除限售情况。 3.7.16上市公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、 ...
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。托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证监会。(七)流动性要求1、证券公司应当 过错造成集合计划资产损失时，代委托人向托管人追偿；14、因管理人单方面解除本合同给委托人、托管人造成经济损失时，对委托人、托管人予以赔偿；15、法律、 ...
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证监会报告，必要时报证券交易所所在地人民政府备案。前款所称重大事项包括：(一)发现证券登记结算机构、证券交易所会员、上市公司、证券投资者和证券交易所工作人员存在 的高级管理人员因履行职责涉及诉讼或者依照国家有关法律、法规、规章应当受到解除职务的处分时，证券交易所应当及时向证监会报告。第十章 罚则第九十 ...
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持有人名册及其他相关资料。第七十四条证券登记结算机构有权拒绝任何单位或者个人查询证券持有人名册及其相关资料，但下列情况除外：(一)证券持有人本人或者 重大事项，证券交易所应当随时向证监会报告。前款所称重大事项包括：(一)发现证券登记结算机构、证券交易所会员、上市公司、证券投资者和证券交易所工作人员存在 ...
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做出明确规定。第七十三条 证券登记结算机构应当依据与证券发行人签订的服务合同，定期或者不定期地向证券发行人提供证券持有人名册及其他有关资料。在无纸化 重大事项，证券交易所应当随时向证监会报告。前款所称重大事项包括：(一)发现证券登记结算机构、证券交易所会员、上市公司、证券投资者和证券交易所工作人员存在 ...
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证监会对要约收购报告书披露的内容表示无异议的，收购人可以进行公告；中国证监会发现要约收购报告书不符合法律、行政法规及相关规定的，应当及时告知收购人，收购人 披露相关信息，并及时向中国证监会、证监局、证券交易所报告。财务顾问解除委托合同的，应当及时向中国证监会、证监局作出书面报告，说明无法继续履行持续 ...
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