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国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者审批;未经依法核准或者审批,任何单位和个人不得向社会公开发行证券。第十一条 公开发行股票,必须依照公司法规定 ,或者挪用客户账户上的资金的,责令改正,没收违法所得,处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款,并责令关闭或者吊销责任人员的从业资格证书。构成犯罪的 ...
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国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者审批;未经依法核准或者审批,任何单位和个人不得向社会公开发行证券。 第十一条 公开发行股票,必须依照公司法规定 或者挪用客户帐户上的资金的,责令改正,没收违法所得,处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款,并责令关闭或者吊销责任人员的从业资格证书。构成犯罪的 ...
//www.110.com/fagui/law_5764.html-了解详情
严重违规、影响恶劣并造成严重后果的,我会将取消其从事期货经纪业务的资格。构成犯罪的移交公安、司法部门追究其刑事责任。各证管办(证监会)要根据本通知精神, 公司是否曾向客户提供过透支交易?4.你公司是否挪用过客户保证金或套用不同帐户的资金?5.你公司是否曾经通过或计划通过降低手续费来吸引客户? 内部管理 ...
//www.110.com/fagui/law_176641.html-了解详情
场所的席位发包或出借给其他单位或个人经营,违反了证券交易场所管理办法中有关会员席位不得转让使用的规定。无论承包方或借用方本身是否是具有会员席位的金融机构 诈骗犯罪的;利用国库券代保管单骗取资金的等行为,要特别注意发现其中的犯罪线索,对可能构成犯罪的,人民法院要及时移送有关机关。对证券回购纠纷事实清楚, ...
//www.110.com/fagui/law_22433.html-了解详情
由国务院规定。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时,客户 暴力、威胁方法的,依法给予治安管理处罚。第二百三十一条 违反本法规定,构成犯罪的,依法追究刑事责任。第二百三十二条 违反本法规定,应当承担民事 ...
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条认定信息披露义务人信息披露违法主观方面通常要考虑以下情形:(一)信息披露义务人为单位的,在单位内部是否存在违法共谋,信息披露违法所涉及的具体事项是否 、监事、高级管理人员和持股5%以上股东违法买卖公司股票行为;公司工作人员挪用资金、职务侵占等行为;配合证券市场内幕交易、操纵市场以及其他可能致使信息 ...
//www.110.com/fagui/law_380787.html-了解详情
条认定信息披露义务人信息披露违法主观方面通常要考虑以下情形:(一)信息披露义务人为单位的,在单位内部是否存在违法共谋,信息披露违法所涉及的具体事项是否 、监事、高级管理人员和持股5%以上股东违法买卖公司股票行为;公司工作人员挪用资金、职务侵占等行为;配合证券市场内幕交易、操纵市场以及其他可能致使信息 ...
//www.110.com/fagui/law_380771.html-了解详情
行为之一的,责令其退还所募集的资金及利息,没收非法所得,并视情节轻重对直接责任人处以三万元以下的罚款;构成犯罪的移送司法机关处理:(一)未经批准发行 。托管人利用职务之便挪用或擅自出借认购人债券的,对直接责任人处以三万元以下的罚款,并没收非法所得;情节严重者,取消托管人资格;构成犯罪的,移送司法机关 ...
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会员的自营买卖业务必须使用专门的股票帐户和资金帐户,并采取技术手段严格管理;(二)检查开设自营帐户的会员是否具备规定的自营资格;(三)要求会员按月编制 给予纪律处分;造成严重后果的,由证监会按本办法第二十九条的规定处理;构成犯罪的,由司法机关依法追究有关责任人员的刑事责任:(一)对国家有关法律、法规、 ...
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要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票帐户和资金帐户,并采取技术手续严格管理;(二)检查开设自营帐户的会员是否具备规定的自营资格;(三)要求会员按月编制 违反本办法第十二条的规定,从事与其职能无关的业务的,由证监会限期改正;构成犯罪的,由司法机关依法追究刑事责任。第九十三条证券交易所违反本办法第十三 ...
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