条经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用商品交易所、期货交易所或者近似的名称。第八条期货交易所除 报告。第三十六条 期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东,并向中国证监会派出机构报告： （一）公司或其董事、监事、高级管理 ...
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，告知、送达受理或者不予受理决定等环节。2、申请人提交申请材料，有关人员应出示单位介绍信、身份证等身份证明文件，并填写《申请材料情况登记表》（见附件）。 增加、撤回或更换。4、本所在接收申请材料后5个工作日内，书面通知申请人是否受理或者需要补正有关申请材料情况。受理条件是申请材料齐全，上市推荐人具有 ...
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与被调查事项有关的单位和个人；（四）查阅、复制与被调查事项有关的资料；（五）调查需要的其他措施。第十二条案件事实清楚，通过书面材料可以确认案件事实 。参加案件审理的专家顾问无表决权。第二十二条在案件审理过程中，审理委员会应当通知自律管理对象有权陈述意见、进行申辩和接受询问。第二十三条审理委员会在对会员 ...
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部门）办理行政许可申请受理事项。第八条 申请人提交申请材料，受理部门应当要求申请人出示单位介绍信、身份证等身份证明文件，并予以核对。申请人委托他人提交申请材料的，受理 的时间，不计算在本章规定的期限内。第三十八条 依法需要专家评审的行政许可，自书面通知专家参加评审会议之日起到评审会议结束所需的时间，不 ...
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客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)变更营业部营业 书面报告。第三十七条期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告： (一)公司或其董事、监事 ...
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、综合分析和文字表达能力。第八条调查人员依法进行调查时应当出示有关证件，并对知悉的有关单位和个人的商业秘密负有保密的义务。第九条调查人员办理 条当事人提出听证要求后，证券监管机构应当及时组织听证，并应当在召开听证会七日前书面通知当事人举行听证的时间、地点等有关事宜。当事人应当按期参加听证。当事人未按期 ...
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九条 中国证监会应当在收到符合规定的申请材料之日起1个月内，以书面形式通知申请人是否批准其申请。未予批准的，在书面通知中说明理由。第二十条 中国证监会及其派出机构在审查期货经纪公司或者营业部的设立申请时，应当考虑期货市场发展的需要和期货经纪业的布局状况。第二十一条 设立 ...
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检查。第八条检查人员对证券投资咨询机构和投资咨询人员进行检查时，被检查的单位和个人应当予以配合，如实反映事实真相，不得隐瞒情况、拒绝和阻碍检查。第九条 股票的承销商或上市推荐人及所属的咨询机构是否在媒体上刊发其为客户撰写的投资价格分析报告；（八）证监会及派出机构认为需要检查的其他事项。第十五条证券投资 ...
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与被调查事项有关的单位和个人；（四）查阅、复制与被调查事项有关的资料；（五）调查需要的其他措施。第十二条案件事实清楚，通过书面材料可以确认案件事实 。参加案件审理的专家顾问无表决权。第二十二条在案件审理过程中，审理委员会应当通知自律管理对象有权陈述意见、进行申辩和接受询问。第二十三条审理委员会在对会员 ...
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其他相关文件和资料；（三）向与被调查事件有关的单位或者个人了解情况。调查人员进行调查时应当出示合法证件，并对调查中所知悉的情况和取得的资料保守 中国证监会。 第四章 监督与协调 第三十三条 地方证管部门查处案件需要到其他省市调查取证，应当通知当地证管部门，由当地证管部门协助调查。 两个或者两个以上地方 ...
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