有关人员在贯彻全国证券、期货监管工作会议精神的基础上，认真分析本单位稽查工作存在的问题及加强稽查工作的必要性、重要性，从思想上提高认识，把稽查 运用方向进行调查，检查资金运用是否按照募集计划或者股东大会决定使用。为做好证券犯罪的防范工作，对有关券商举办法制培训班，帮助证券商加强内部监管。上交所对会员 ...
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安排等事项； （六）涉及上市公司回购本公司股份的，财务顾问应当关注回购目的的适当性、回购必要性、回购方案、回购价格的定价模式和公允性、对上市公司现金流的影响 第二百零二条、第二百零三条、第二百零七条等相关规定予以处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。第四十四条中国证券业协会对财务顾问及其财务 ...
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