下，依照国家法律、法规和政策，以及本部门、本单位的规章制度，对本部门、本单位及所属单位及经济组织的财政、财务收支及其经济效益进行内部审计监督，对本部门、 电子数据和资料?熏勘察现场实物；（五）参与研究和制定有关的规章制度，起草内部审计规章制度、办法，由本单位主要负责人或权力机构审定后公布实施；（六）对 ...
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负责同志和一部分专家参加了这次会议。国务院法制局、总后生产部和新闻单位的同志也出席了会议。会议的主要内容是统一思想，贯彻落实国办发［１９９４］６９号文件 的交易所，可上报国务院批准试点。二是有的交易所运作比较规范，规章制度健全，设备比较先进，有国内有一定影响，只是上市品种不够合理，可由当地政府和主管 ...
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技术管理。3．被托管机构信息技术人员须服从托管机构要求，遵守托管期间所有规章制度，做好托管期间信息技术安全保障工作。4．被托管机构信息技术人员须严格遵守 与当地证监局、当地证券业协会、系统开发商、设备供应商、线路运营商以及其他关联单位的联系方式。6、人员培训 技术培训：1、 各项管理细则；2、 各相关 ...
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一条证券公司独立董事应符合下列条件：（一）《公司法》规定的董事资格条件；（二）非证券公司股东单位的任职人员；（三）非证券公司当前或以前三年以内的 第七十一条证券公司或证券公司子公司必须依照法律、法规和国家财政主管部门制定的财务、会计规章制度，建立健全内部财务、会计管理办法。第七十二条证券公司或证券公司 ...
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加以改进。三、中国证监会将组织对《规范》及《指引》落实情况的检查。对不符合要求的单位，将根据《关于证券经营机构及其营业部做好信息系统检查工作有关事宜的通知 （试行）》技术指引第一章管理体系技术指引第一节组织结构一、电脑中心负责制定的与信息系统相关的规章制度（〔２．１．２（１）〕）至少应包括如下方面：１ ...
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进一步落实各项安全保卫工作措施。证券监管部门要指导证券期货交易所、经营机构建立健全各项规章制度，加强内部管理，进一步落实安全保卫工作责任制。要配备专职或兼职安全保卫工作人员，切实做好自身安全保卫工作。针对当前严峻的治安形势，近期除了要继续抓好本系统、本单位的人防、技防、物防措施外，还要积极开展以 ...
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审计准则》的规定出具审计报告。２．会计报表会计报表的编制应遵守国家有关政策法规、规章制度。凡编制合并会计报表的公司，除提供合并会计报表之外，还应提供母公司已审计的会计 、欠款时间和欠款原因。应收款项中如有持本公司５％（含５％）以上股份的股东单位的欠款，应在本附注（八）中披露，并在本项目附注予以注明；对 ...
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政府部门，保障经济和社会发展，根据省委、省政府关于依法治省的工作部署和要求，结合本单位实际，制定本办法。第二条行政执法质量考核评议，坚持依法行政、 责任制、执法过错责任追究制及关于规范行政执法的各项规章制度情况。第八条严格按照国务院第412号令和相关文件进行行政审批的执法质量考核评议，其主要内容包括： ...
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高管人员和员工谈话、查阅股东大会和董事会相关决议、查阅各机构内部规章制度等方法，调查发行人的机构是否与控股股东或实际控制人完全分开且独立运作，是否存在混合 与高管人员交谈、与发行人员工交谈等方法，调查发行人为高管人员制定的薪酬方案、股权激励方案。通过与高管人员交谈、咨询发行人律师、查阅有关资料等方法， ...
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派出机构应当监督清算组处理客户持仓和保证金。第四十条 清算组在清算期间负责制定清算方案，清理财产，编制资产负债表和财产清单，处理债权债务，向股东收取已 ：(一)《期货经纪业务许可证》的变更情况；(二)财务情况；(三)法律、法规、规章、政策的执行情况；(四)内部规章制度的制定和执行情况；(五)对客户投诉 ...
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