受托经营的情况下，受托方公司应结合实际情况从委托或受托经营企业的财务和经营决策权，相关经济利益、风险和报酬的归属，以及合同期限的长短、可撤销性 及时了解组成部分注册会计师实施的风险评估程序和风险应对措施，并在此基础上确定直接参与的程度及采取的应对措施。合并过程中，集团项目合伙人应注意所有组成部分是否已 ...
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受托经营的情况下，受托方公司应结合实际情况从委托或受托经营企业的财务和经营决策权，相关经济利益、风险和报酬的归属，以及合同期限的长短、可撤销性 及时了解组成部分注册会计师实施的风险评估程序和风险应对措施，并在此基础上确定直接参与的程度及采取的应对措施。合并过程中，集团项目合伙人应注意所有组成部分是否已 ...
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直接向股东或者其他机构和人员报告有关基金财产运用的具体事项，不得要求经理层将经营决策权让渡给股东或者其他机构和人员。第五十四条 公司应当制定董事会议事规则， 董事会会议的通知程序、议事方式、表决形式和程序等内容。公司章程可以对董事参与表决时的弃权次数予以限制。第五十五条 董事会每年应当至少召开2次定期 ...
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合同约定的投资比例的，是否在十个交易日内进行调整？2.2.8 基金参与股票发行申购是否严格遵守中国证监会和交易所的相关规则？若出现违反的情况， 有完整的会议记录和决议？2.2.12 基金经理是否在授权范围内独立行使投资决策权？2.2.13 基金经理超过规定限额的交易是否经过批准程序？2.2.14 基金 ...
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的结构性调整和改革力度加大，近年来，证券公司存在的问题逐渐暴露，风险集中爆发，经营和发展遇到了很大困难，迫切需要采取措施进行综合治理。证券公司综合治理工作敏感度高 管人员的关系，确保股东、董事和监事正确有效地行使对公司事务的知情权、决策权和监督权，切实落实股东、董事、监事和高管人员对公司及其客户的诚信 ...
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上有合格的专门人才。董事、高级管理人员是指公司的法定代表人和对财务公司经营管理具有决策权或对风险控制起重要作用的人员，包括董事、监事长、总经理、副总经理 ，应对适用于核准制的高级管理人员进行考试，并安排非银行金融机构监管处室以外人员参与监考和考卷评价。（3）银监局应召开开业申请答辩会并组织高级管理人员 ...
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的结构性调整和改革力度加大，近年来，证券公司存在的问题逐渐暴露，风险集中爆发，经营和发展遇到了很大困难，迫切需要采取措施进行综合治理。证券公司综合治理工作敏感度高 管人员的关系，确保股东、董事和监事正确有效地行使对公司事务的知情权、决策权和监督权，切实落实股东、董事、监事和高管人员对公司及其客户的诚信 ...
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