的，证券公司可以在证券登记结算机构办理股份过户手续，转让双方予以公告；证券交易所不予确认的，证券公司应当及时通知转让双方及上市公司，督促出让人及时予以公告 。在报告期限内和做出报告、公告后2日内，信息披露义务人不得再行买卖该上市公司的股票。第二十三条因协议转让致使信息披露义务人持股变动发生本办法第二 ...
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进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。第十四条 通过协议转让方式，投资者及其一致行动人在一个上市 申请的，证券交易所和证券登记结算机构不予办理股份转让和过户登记手续。收购人在收购报告书公告后30日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即作出公告，说明理由；在 ...
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减持，应当按第十条至第十三条的规定办理股份转出手续。 第四章 股份过户登记第十五条股份转让双方向本公司申请办理非境外上市股份协议转让或行政划拨 申请查询股份登记信息。第四十条上市公司通过现场办理的方式查询关联人、董事、监事和高级管理人员等知悉内幕信息当事人持有和买卖该上市公司股份情况，应当向本公司提供 ...
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并承诺所开证券账户只用于处置通过继承、离婚或法人资格丧失等情形受让的证券，不进行其他证券买卖（法律法规另有规定除外）。第十二条合伙企业、非法人创业投资 自然人死亡、法人丧失资格等所涉证券非交易过户登记完成后，过出方证券账户无证券余额的，申请人还应申请办理证券账户注销手续。第十五条本实施细则规定的当事人 ...
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并承诺所开证券账户只用于处置通过继承、离婚或法人资格丧失等情形受让的证券，不进行其他证券买卖（法律法规另有规定除外）。第十二条合伙企业、非法人创业投资 自然人死亡、法人丧失资格等所涉证券非交易过户登记完成后，过出方证券账户无证券余额的，申请人还应申请办理证券账户注销手续。第十五条本实施细则规定的当事人 ...
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从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度； (五)最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为； (六)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间； 销售相关机构选择标准和业务流程，充分评估相关风险，明确双方权利义务。 第六十七条 基金注册登记机构是指办理基金份额的登记过户、存管和结算业务的 ...
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至其审计报告、法律意见书和资产评估报告等文件成为公开信息后五个工作日内，不得买卖该公司股票。５．３．３上述机构相关人员未能遵守前述规定，本所有权提请中国 报送的材料进行审核，符合本指引规定的，准予其公告并办理登记过户手续。有下列情形之一的，本所将暂停公告和登记过户的办理事宜，并向中国证监会提交书面报告 ...
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本所上市交易，应当经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。 1．4本所依据法律、行政法规、部门规章、本 ．14 本所接受董事会秘书、第3．2．12条规定的代行董事会秘书职责的人员或者证券事务代表以上市公司名义办理的信息披露与股权管理事务。 第四章保荐机构 4．1本 ...
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代理买卖价格，由委托买卖人指定，成交后代理机构可向买卖双方收取手续费，手续费标准按人民银行规定办理。第十一条各转让交易机构可根据自身资金能力和条件， 上的方便从事证券倒买倒卖活动。第十三条记名的有价证券转让，受让人必须在规定的付息分红前向发行单位或代理发行单位办理过户手续。第十四条转让机构应积极开展 ...
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会计报告，或经具有证券、期货从业资格的评估机构出具的有效期内的资产评估报告。经中国证监会核准后，上市公司负责办理股份过户手续，公告发行结果。第二十九条因执行 及相关人员在事实发生之日起前6个月内持有或买卖被收购公司、收购人（如收购人为上市公司）股票的情况；（十）收购人就本次股份转让协议收购应履行的义务 ...
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