十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用至证券期货法律适用意见第1号》，现予发布，请遵照执行。 中国证券监督管理委员会二○○七年十一月二十五日 《 号 近来，一些申请首次公开发行股票并上市的发行人及其保荐人和律师多次向我会咨询《首次公开发行股票并上市管理办法》(以下简称《首发办法》)第十二条发行人 ...
//www.110.com/fagui/law_201972.html-了解详情
报告可以采用书面或者电子文件形式。第三条 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循独立、客观、公平、审慎原则 后的业务活动实行监控。证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间，不得发布与该业务项目相关的证券研究报告。跨越隔离墙期满，证券分析师不得利用公司 ...
//www.110.com/fagui/law_384570.html-了解详情
》等规定，制定本规则。第二条 基金评价机构对基金进行评价并通过公开形式发布基金评价结果，以及基金管理公司、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体公开 成为协会基金评奖机构会员的公函内容包括但不限于：自愿加入中国证券业协会，遵守法律、法规和相关自律规则，按照《中国证券业协会章程》的有关规定，行使会员 ...
//www.110.com/fagui/law_365321.html-了解详情
住所地,供公众查阅。2.13上市公司应当配备信息披露所必要的通讯设备,并保证对外咨询电话的畅通。2.14上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者本 第七章临时报告的一般规定7.1临时报告是指上市公司按照法律、法规、规章和本规则发布的除定期报告以外的公告。临时报告披露内容同时涉及本规则第 ...
//www.110.com/fagui/law_93064.html-了解详情
一致。8. 在报刊、电台、电视台、网站或者其他传播媒体上向投资者发表投资咨询文章、报告或者意见时，未注明机构名称和执业人员真实姓名，未对投资 变动原因 主要客户类型 备注 金额 占比 金额 占比 一、发布研究报告 二、证券投资顾问 其中：销售证券资讯咨询软件产品 三、财务顾问服务 其中：为上市公司提供 ...
//www.110.com/fagui/law_377589.html-了解详情
》，我会修订了《主办券商尽职调查工作指引》等配套规则和协议文本，现予以发布，自2009年7月6日起实施。 特此公告。 中国证券业协会 二〇〇九年 重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项的决策和执行情况。 与管理层交谈，咨询公司法律顾问或律师，查阅公司重要会议记录、决议和重要合同，重点关注公司对外担保 ...
//www.110.com/fagui/law_359277.html-了解详情
包括健全信息披露的制度、接待来访、负责与新闻媒体及投资者的联系、回答社会公众的咨询、联系股东，向符合资格的投资者及时提供公司公开披露过的资料，保证上市公司信息披露 债务，经法院裁定终结破产程序的，本所自法院发布公告的当日起对公司股票实施停牌。上市公司应当在收到有关法律文书后立即向本所报告，经本所审查后 ...
//www.110.com/fagui/law_286520.html-了解详情
和一般规定 2．1上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、本规则以及本所发布的办法和通知等相关规定，履行信息披露义务。 2 ，供公众查阅。 2．14上市公司应当配备信息披露所必需的通讯设备，保证对外咨询电话的畅通。 2．15上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者 ...
//www.110.com/fagui/law_286519.html-了解详情
纠纷或潜在纠纷，以及有关发起人投入资产的计量属性；核查发起人股份转让情况。通过咨询中介机构、询问发行人高管人员及其财务人员、前往工商管理部门调阅发行人注册登记 、会议决议等，并结合尽职调查的其他信息，核查发行人：1、是否依据有关法律法规和公司章程发布通知并按期召开三会；2、董事会和监事会是否按照有关 ...
//www.110.com/fagui/law_64873.html-了解详情
条第二条中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）设立基金专业咨询委员会，基金专业咨询委员会依照法律、法规及有关规定，对基金管理公司及基金设立、基金法规 ，参加现场评审的委员由中国证监会基金监管部确定。第十六条基金专业咨询委员会工作会议可采取集中讨论的方式。中国证监会基金监管部应当在会议召开的前 ...
//www.110.com/fagui/law_25159.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务