权且无实际控制权的股东，拟参股的股东应符合以下条件：1、具有中国公司法人资格，且法律、行政法规未禁止其向期货经纪公司出资；2、没有未决 材料的通知》(证监期货字[2002]38号)和《关于做好期货经纪公司变更核准和备案工作有关问题的通知》(证监期货字[2003]11号)同时废止。 二○○四年七月十四日 ...
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用途使用债务资金。第二十一条 证券公司借入次级债等事项获批后，未经批准不得变更次级债务合同。第二十二条 证券公司风险控制指标不符合规定标准或者偿还次级债务后将 ，可参照本规定执行。第二十九条 本规定自公布之日起施行。《关于证券公司借入次级债务有关问题的通知》（证监机构字〔2005〕146号）同时废止。...
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要求报送的其他文件。附：试点上市公司申请保留上市资格申报材料目录(试行)1.要求保留上市资格的书面申请(附试点工作报告)；2.省级人民政府批准公司变更主营业务的书面意见；3.地方证管办(证监会)的审核报告；4.上市公司股东大会决议；5.置换资产协议；6.置换资产公告书(草稿)；7.具有从事证券业务 ...
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，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带责任”。公司如果在报告期内变更会计师事务所的，应作出如下重要提示：“公司经×年×月××会议批准，聘任××会计师事务所担任本 （1）条第四十二条公司应披露是否还存在尚未清理的柜台个人和机构债务问题，如存在，应明确说明其具体金额、性质、账龄情况及偿付计划等 ...
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的有关登记手续。第三十六条 本公司在结清与股票发行人的债权债务或就债权债务问题达成协议后，与股票发行人或其代办机构签订证券登记数据资料移交备忘录 、变更相应持有人类别标识。证券发行人或持有人申报加设、变更“国家”、“国有法人”标识的，应当提供国有资产监督管理部门的界定文件。第六十二条 本公司以证券账户 ...
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。转贷机构和担保人代为偿还后，有权向最终债务人追偿。最终债务人的法定代表人发生变更前，应当告之审计机关，由审计机关依法进行审计。新的法定代表人承担组织偿还 的债务资金监管的具体要求。财政部门定期检查项目进度和资金使用情况，对项目中重大问题的处理必须经债务工作领导小组同意后执行。第三十四条 使用政府债务 ...
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设立的、经审计的净资产在2000万元以上(含2000万元)的法人或投资组织。除股东和符合条件的次级债务机构投资者之外，严禁证券公司向其他机构或个人借入次级 同意，不得实施重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目；(六)未经次级债务债权人同意，不得变更持有5%以上股权的股东、实际控制人。 五、证券公司应为 ...
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的、经审计的净资产在2000万元以上（含2000万元）的法人或投资组织。除股东和符合条件的次级债务机构投资者之外，严禁证券公司向其他机构或个人借入次级债务。 ，不得实施重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目；（六）未经次级债务债权人同意，不得变更持有5%以上股权的股东、实际控制人。五、证券公司应为偿付 ...
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)以来的有关资料 3－1 董事会对前次募集资金使用情况的说明 ……页码 3－2 注册会计师对前次募集资金使用情况的专项报告 ……页码 3－3 企业法人营业执照(复印件) ……页码 3－4 一年来信息披露情况简介 ……页码第四章 有关本次募集资金运用的文件 4－1 本次配股所筹资金运用的可行性报告 ...
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健康、稳定发展，根据有关行政法规和政策，现就当前证券营业部审批工作的有关问题通知如下： 一、在部分地区适当新设证券营业部(一)各省、自治区、直辖市和 证券交易所申请交易席位；已转让的证券营业部，应持中国证监会的批准文件到证券交易所办理交易席位变更和法人统一结算手续。以上意见，供受理审批业务时掌握。...
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