上报中国证监会；（八）本所业务规则规定的其他自律监管措施。第十条 口头警示，是指以口头形式将有关风险状况或违规事实告知当事人，要求其及时防范、补救或改正的 材料或作出解释和说明。发出问询函的，由实施机构以标题为“问询函”的书面形式要求当事人在规定的时限内就有关问题提交证明材料或作出解释和说明。第二十八 ...
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管理办法》等规定，制定本规则。第二条 基金评价机构对基金进行评价并通过公开形式发布基金评价结果，以及基金管理公司、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体公开引用 基金管理公司、基金销售机构违反《暂行办法》或本规则的，协会可采取书面或口头形式进行谈话提醒或质询，要求改正，对拒不改正或情节严重的，可给予 ...
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事先未与甲方协商并取得甲方书面同意的情况下，不得以新闻发布、散发文件或其他任何形式向公众披露股票恢复上市公告的有关内容或可能影响本次股票恢复上市的文件信息、材料及 、未公开的或保密的信息和数据，且该信息和数据以书面、录音、录像等形式（口头形式除外）提供。二、在下列情况下，协议各方才可披露上款所述的信息 ...
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的专门委员会审议。第三十四条质询案由受质询机关按照主任会议决定的答复形式和时间予以答复。质询案以口头形式答复的，应当由受质询机关的负责人在常务委员会会议或者有关的专门委员会会议上答复；以书面形式答复的，应当由受质询机关负责人签署，并印发常务委员会组成人员和有关的专门委员会组成人员。 ...
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其交保的证券应附加过户申请书或转让背书等。委托买卖证券的形式和种类第六十四条 委托买卖证券按下列形式办理：一、当面委托；二、电话委托；三、电报委托 优先原则，市价买卖优先满足于限价买卖。第一二二条 成交时的时间优先顺序，在口头唱报竞价时，按中介经纪人听到的顺序排列；在计算机终端申报竞价时，按计算机主机 ...
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者优先满足于较后申报者。第一百三十六条 确定时间优先的方法为：一、口头申报竞价时，按中介经纪人听到的顺序排列；二、电脑申报竞价时，按计算机主机接受的 第二百三十三条 如当事人发现调解和仲裁委员会成员与仲裁事项有关联时，有权用口头或书面形式请求其回避。第二百三十四条 调解和仲裁委员会成员的回避，由调解和 ...
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市场信息。第五章交易员的流动第二十二条交易员离开所在的会员，应提前以书面形式向其会员报告。未按规定执行者，本所有权对其予以处理。第二十三条会员同意交易员 执行职务；（五）取消交易员资格。第二十八条交易员发生下列情况之一时，将予以口头警告：（一）未按规定着装或佩戴统一标志；（二）进入交易场所未出示出入证 ...
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第一五八条 委托人开立股票帐户，须向本所交纳开户费，个人投资者依帐户的不同形式交纳１０元或４０元，机构投资者５００元。 第一五九条 委托人要求股票帐户挂失时 本所将处以一定罚金。 第一八八条 证券商遇有下列情况之一者，本所将给予口头警告、书面通报或处以１万元以下罚款： 一、未依第一八五条规定期限改正； ...
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之日开始在本所市场委托其他证券商予以处理。证券商依前款规定办理后应即以书面形式向本所报告，并以副本通知委托人。第二节 证券商受托买卖证券准则第三十二条 喊价规则(1)出市代表参加唱报股票买卖，除以手势表示买进或卖出价格外，同时须口头高声喊出买进或卖出品种及价格。买方举手以掌心向内，卖方举手以掌心向外 ...
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指导，对本级政府各部门和下一级政府信息公开工作进行考核。第五条政府信息公开考核的标准是：组织机构健全，工作责任明确；公开内容符合规定，更新及时；公开形式实用有效，方便公众；公开制度完善，执行到位；监督机制健全，责任追究落实；公开效果显著，群众评价满意。第六条政府信息公开考核的主要内容：（一）政府信息 ...
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