结果应当作为董事会确定督察长的薪酬及其他激励方式的依据。督察长认为考核结果明显有失公允的，可以向中国证监会及相关派出机构申述。第三十一条公司应当制定相应 证监会相关派出机构。第三十六条中国证监会及相关派出机构支持督察长依据相关法律法规的规定履行职责，对公司股东、董事和经理层限制、阻挠督察长正常开展工作 ...
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、账簿等方法，对股东投入的无形资产，评价无形资产的入账价值是否有充分的依据，关注投资方取得无形资产的方式是否合法；对公司购买的无形资产，关注出售方与公司 或机构，咨询公司律师或法律顾问，查阅相关记录，核实公司管理层是否存在不诚信行为的记录，评价公司管理层的诚信状况。 第四节公司合法合规事项调查 第三十 ...
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十二条 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施;情节严重的，根据《 成熟的做法，是对中介机构将适当的产品卖给适当的投资者的要求。资金指标可以反映投资者的经济实力，是衡量投资者风险承受能力的主要指标。设定最低资金要求可以 ...
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业务严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司证券自营业务指引》及相关法律法规要求规范操作；（六）设立并持续经营三年以上（含三年），具有 出现不符合申请条件的，必须在三个工作日内报告协会，并说明原因和对策。协会可以根据不同情况，做出相应处理。第十八条试点证券公司应建立动态的净资本监控预警 ...
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收费的最高档申购(认购)费率应低于对应的后端最高档申购(认购)费率。 基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购(认购)金额的数量适用不同的前端申购(认购 条基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统，健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制，强化对 ...
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审计委员会的监督作用，提高上市公司信息披露质量上市公司应按照相关法律法规要求，进一步完善董事会相关工作制度，包括独立董事、审计委员会的年报工作制度，切实发挥 上市公司所在地证监局进行备案。公司报告期内存在对外报送信息的，应将报送依据、报送对象、报送信息的类别、报送时间、业绩快报披露情况、对外部信息使用 ...
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和审计委员会的监督作用，提高上市公司信息披露质量 上市公司应按照相关法律法规要求，进一步完善董事会相关工作制度，包括独立董事、审计委员会的年报工作制度，切实发挥独立 ，应充分披露最终控制方对参与合并各方在合并前及合并后均实施控制的依据；上市公司应综合考虑持有被投资单位表决权的比例、被投资单位的股权结构 ...
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及中国证监会指定信息披露媒体决定与基金评价机构合作并公开引用其基金评价结果的，可以向协会查询基金评价机构的诚信档案。第三十二条 基金管理公司、基金销售 基金评级应用的分类方法及实施说明（包括但不限于以下方面）a) 分类依据是否以相关法律、行政法规和中国证监会的规定为标准；b) 具体类别（包括各个子类别 ...
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规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。第五章 法律责任第四十八条 未经中国证监会批准，期货公司擅自从事金融期货结算业务 公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十九条采取监管措施。第六章 附则第 ...
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条 证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券研究 咨询机构及其人员违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规 ...
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