、审计机关查处违反行政纪律和财经纪律的行为时，发现有关单位在管理和制度上存在问题的，及时提出监察建议、审计建议。监察、审计等行政执法机关发现涉嫌职务犯罪的 十六条文化、出版、新闻、广播电视、司法行政等部门应当运用多种形式，宣传预防职务犯罪工作。新闻媒体对国家工作人员的职务行为应当进行舆论监督。第十七条 ...
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当时解决STAQ、NET交易系统发生的问题，而非针对目前非法证券活动所产生的纠纷。如果非法证券活动构成犯罪，被害人应当通过公安、司法机关刑事追赃程序追偿；如果 可组织当地公、检、法等部门相关人员进行业务培训或案情会商；加强对境外资本市场的跟踪研究。公安机关对涉嫌犯罪的非法证券类案件要及时进行立案侦查， ...
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法律意见书。 十三、参与询价配售工作的保荐机构、会计师事务所、律师事务所及其相关工作人员应遵守法律法规和本通知的规定，诚实守信，勤勉尽责。询价对象的报价和 机构、询价对象及其相关责任人员，将依法采取监管措施，进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任：（一）对保荐机构承销未经核准擅自 ...
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法律意见书。十三、参与询价配售工作的保荐机构、会计师事务所、律师事务所及其相关工作人员应遵守法律法规和本通知的规定，诚实守信，勤勉尽责。询价对象的报价和 机构、询价对象及其相关责任人员，将依法采取监管措施，进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任：（一）对保荐机构承销未经核准擅自发行 ...
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中国证监会和机构注册地的中国证监会派出机构备案。专业证券投资咨询机构应当建立起研究咨询业务与财务顾问等证券类业务之间的“防火墙”和相应的管理制度，应当在业务 将视情节轻重移送其主管部门直至司法机关处理。投资者或者客户因证券投资咨询机构、证券投资咨询执业人员的执业活动违法或者犯罪而遭受损失的，可依法提起 ...
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》（国发[2004]3号，以下简称《若干意见》），积极稳妥解决股权分置问题，经研究决定，启动上市公司股权分置改革试点工作。改革试点须遵循《若干意见》 内幕交易、操纵市场或者其他证券欺诈行为的，由中国证监会给予行政处罚。涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。 十一、本通知自发布之日起施行。 中国证券 ...
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管理部门对申请年检机构重大事项变更批准文件复印件。8．五篇代表本公司业务水平的研究咨询报告。(二)证券投资咨询人员需由所在机构代为报送材料1．证券投资咨询人员 机构因违规从事证券投资咨询业务受证券监管部门处罚两次以上的；6．因违法犯罪行为被司法机关刑事处罚的；7．被暂缓年检机构不能在规定时间内完成整改 ...
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若干意见》(国发[2004]3号，以下简称《若干意见》)，积极稳妥解决股权分置问题，经研究决定，启动上市公司股权分置改革试点工作。改革试点须遵循《若干意见》 交易、操纵市场或者其他证券欺诈行为的，由中国证监会给予行政处罚。涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。 十一、本通知自发布之日起施行。 中国 ...
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申请年检机构重大事项变更批准文件复印件。 8．五篇代表本公司业务水平的研究咨询报告。 （二）证券投资咨询人员需由所在机构代为报送材料 1．证券投资咨询人员 机构因违规从事证券投资咨询业务受证券监管部门处罚两次以上的； 6．因违法犯罪行为被司法机关刑事处罚的； 7．被暂缓年检机构不能在规定时间内完成整改 ...
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，就上述情况分别做检查记录；３．结合审核和现场检查中发现的问题，与机构的高管人员及相关人员进行谈话，做详细谈话笔录；４．根据参检机构申报材料的审核情况 本机构因违规从事证券投资咨询业务受证券监管部门处罚两次以上的；６．因违法犯罪行为被司法机关刑事处罚的；７．被暂缓年检不能在规定时间内完成整改并通过年检 ...
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