新发量明显减少，打击非法证券活动工作取得了明显成效，相当一部分案件已进入司法程序。但在案件办理过程中，相关单位也遇到了一些分工协作、政策法律界限 违法行为而没有构成犯罪，当事人符合民事诉讼法规定的起诉条件的，可以通过民事诉讼程序请求赔偿。三、加强协作配合，提高办案效率涉嫌犯罪的非法证券类案件从调查取证 ...
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工作日内书面报告中国证监会。证券公司或证券公司子公司被宣告破产的，由法院按司法程序执行。破产的证券公司或证券公司子公司须由公司或破产清算组向中国证监会交 处或者并处批评、通报批评、警告、暂停或者取消证券从业资格；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。第九十七条证券公司或证券公司子公司涉嫌严重违法违规 ...
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，准予其从事证券期货市场特定活动的行为。第三条 中国证监会实施行政许可，其程序适用本规定。申请人依法取得行政许可后，申请变更行政许可、延续行政许可有效期的 审查的决定，通知申请人：（一）申请人因涉嫌违法违规被行政机关调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，对其行政许可事项影响重大；（二）申请人被中国证监会 ...
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律师办公室）为中国证监会的法制机构，负责组织规章的制定工作，根据《规章制定程序条例》的有关规定，履行以下职责：（一） 研究、拟订年度规章制定工作 中国证监会公布的规章和规范性文件； （四） 司法部门公布的涉及中国证监会职责的司法解释等；（五） 国务院有关部门公布的涉及中国证监会职责的规章和规范性文件 ...
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律师办公室）为中国证监会的法制机构，负责组织规章的制定工作，根据《规章制定程序条例》的有关规定，履行以下职责：（一） 研究、拟订年度规章制定工作 ） 中国证监会公布的规章和规范性文件；（四） 司法部门公布的涉及中国证监会职责的司法解释等；（五） 国务院有关部门公布的涉及中国证监会职责的规章和规范性文件 ...
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，及时移交相关部门作进一步处理；对案件线索及时处理，构成犯罪的要抓紧进入司法程序，确保非法证券活动得到有效遏制；妥善处理善后事宜，避免引发群体性事件。 机构规范运作并进行自查，发现问题及时纠正。（五）由联席会议办公室会同有关部门研究解决涉及此类案件的司法救济途径，给案件涉及的投资者予以必要的法律援助。 ...
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与各行政执法部门、司法机关密切配合，切实加大打击证券期货领域犯罪的力度，现就各直属分局办理证券期货领域刑事案件适用刑事诉讼程序的若干问题通知如下 有关部门处理。 四、直属分局依照《刑事诉讼法》和《公安机关办理刑事案件程序规定》等有关规定出具和使用刑事法律文书，冠以“公安部证券犯罪侦查局**分局”字样， ...
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帐户和资金帐户管理制度，妥善保管基金持有人的开户资料，持有人资金的存取程序和授权审批制度完备。(四)具备足够的营业网点和技术设备，技术系统管理规范、 人员必须严守基金持有人秘密，对投资人买卖基金的任何信息，必须严格保密，非经司法程序不得泄露。(四)严禁在销售过程中从事损害基金投资人利益的活动。 六、 ...
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。第十三条 甲乙双方在执行《操作细则》和本协议过程中引起的争议，可协商处理；协商不成的，通过司法程序解决。第十四条 本协议自甲乙双方签定之日起生效。本协议一式二份，双方各执一份。甲方乙方法定代表人 法定代表人年月 日 年月 日附件二：甲方授权开户证券营业部序号 开户 ...
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九条 证券因以下原因发生转让的，可以办理非交易过户登记：(一)股份协议转让；(二)司法扣划；(三)行政划拨；(四)继承、捐赠、依法进行的财产分割；(五)法人合并、 受理司法扣划要求后，在受理日对应的交收日清算交收程序完成后对司法扣划涉及的持有人名下的证券进行核查，根据核查结果办理过户登记手续。第二十四 ...
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