？5、公司近一年是否未因内部控制不力而出现重大风险?6、公司是否建立了完善的员工管理和培训制度？二、基金评价内控制度说明（请附基金评价相关的内控制度 。二、基金评奖人员合规情况1、 基金评奖人员近三年是否曾受到司法机关、金融监管机构或自律组织的处罚？2、 基金评奖人员是否有在两个以上基金评价或评奖机构 ...
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。（一）基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员。（二）基金销售机构应建立员工培训制度，通过培训、考试等方式，确保员工理解和 六章监察稽核控制第四十五条基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。监察 ...
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（一）基金销售机构应当完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员。（二）基金销售机构应当建立员工培训制度，通过培训、考试等方式，确保员工理解和 专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立的履行监察、评价、报告、建议职能。第四十六条 监察稽核人员应当忠于职守，廉洁自律， ...
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情况的说明； （八）保荐业务尽职调查制度、辅导制度、内部核查制度、持续督导制度、持续培训制度和保荐工作底稿制度的建立情况； （九）经具有证券期货相关 规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人； （三）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效； （四）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录， ...
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执行情况的说明；（八）保荐业务尽职调查制度、辅导制度、内部核查制度、持续督导制度、持续培训制度和保荐工作底稿制度的建立情况；（九）经具有证券期货相关业务 规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；（三）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；（四）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录， ...
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以上。前款第（三）项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试。第十条证券公司聘任合规总监， 公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程。第十六条合规总监应当保持与证券监管机构和自律 ...
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并承担下列工作：(一)督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度；(二)督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人 的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。第七章 附 则第七十五条 中国证券业协会或者其他机构经中国证监会认可，可以组织保荐代表人胜任能力考试。第 ...
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为了规范中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）实施行政许可行为，完善证券期货行政许可实施程序制度，根据《行政许可法》、《证券法》、《证券投资基金法》 考试，赋予公民从事有关证券期货业务特定资格的，应当事先公示资格考试的报名条件、报考办法、考试科目以及考试大纲。第四十八条 中国证监会采取下列方式 ...
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设施；(三)注册资金在1000万元人民币以上；(四)有完善的组织机构和健全的财会制度；(五)有与经营业务相适应的从业人员，其中专职期货经纪人不得少于20人；( 受过刑事处罚，无经济违法纪录；(四)法律、法规、规章规定的其他条件。符合前款规定的公民经考试合格，按规定取得《期货经纪人资格证书》后，方可从事 ...
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