下列审慎性监管要求：（一）不存在新增信托公司持有证券公司5%以上股权的情形。原股东发生合并、分立，或者国有产权无偿划转，导致新增信托公司持有证券公司5% 情况，包括名称或者姓名、国籍、经营范围或者职业、出资额等。（四）负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人，应当承诺有限合伙企业入股证券公司不违反反洗钱的 ...
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实缴货币资本； (三)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定； (四)没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大 第七十三条 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外；投资人交付款项，申购申请即为有效。 第七十四条 ...
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、有效身份证明文件号码、企业类型、营业期限、执行事务合伙人(或委派代表)或负责人、其他合伙人或投资者发生变更的，企业应及时办理证券账户注册信息变更手续，并 开户资料作出真实性判断或者保证。对下列情况之一所引起的法律纠纷，登记公司及其委托的开户代理机构不承担责任： 1．申请人使用虚假资料开户； 2．违规 ...
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