中国证监会派出机构审查。 二、《期货交易风险说明书》的格式和内容由中国证监会统一制定。各期货经纪公司要根据本说明书的内容和格式印制《期货交易风险说明书》，并 。第八条 期货经纪公司应当避免与客户的任何利益冲突，保证公平对待所有客户。在合同履行过程中，应当维护客户最大的合法权益。第九条 《期货经纪合同》 ...
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经纪人管理暂行规定》的实施，适应对证券经纪人实行自律管理的需要，我会组织业内制定了《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》(以下称《执业规范》)和《证券经纪人 并在证书载明事项变更、委托关系终止时交回甲方。 第九条 合同应载明，乙方在执业过程中，应向客户充分揭示证券投资的风险，并不得从事下列行为 ...
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试点办法》（证监会令第83号，以下简称《试点办法》）及其他有关规定，制定本准则。第二条 为单一客户办理特定资产管理业务，资产委托人、资产管理人和资产托管人 ，代表专项资产管理计划行使投资过程中产生的权属登记等权利（专项资产管理计划适用）；（八）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。第十六 ...
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，公平对待所有股东，并关注其他利益相关者的合法权益。 2.3.2上市公司应当制定董事会议事规则，确保董事会规范、高效运作和审慎、科学决策。 2.3.3董事会 银行等相关机构进行核对，保证存档资料的完整、准确、有效，关注担保的时效、期限。 在合同管理过程中，一旦发现未经董事会或股东大会审议程序批准的异常 ...
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必备条款》依据法律、行政法规和中国证监会有关规定对资产管理业务的要求而制定，对有关合同、集合计划说明书、风险揭示书所应具备的基本内容提出了总体性要求。各 三、证券公司在制订定向资产管理业务风险揭示书和集合资产管理业务风险揭示书的过程中，应分别详细说明《证券公司定向资产管理业务风险揭示书必备条款》第三、 ...
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报告中国证监会；（五）自行销售或者委托有基金销售资格的机构销售资产管理计划，制定和调整有关资产管理计划销售的业务规则，并对销售机构的销售行为进行必要的监督 ，代表专项资产管理计划行使投资过程中产生的权属登记等权利（专项资产管理计划适用）；（十）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。第二十三 ...
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(三)基金的运作方式；(四)基金的投资目标；(五)封闭式基金的基金份额总额和合同期限或开放式基金的最低募集份额总额；(六)基金份额面值和认购费用；(七)其他 持有的基金份额比例进行分配；(五)基金财产清算的公告，订明基金财产清算过程中的公告安排；(六)基金财产清算账册及文件的保存，说明基金财产清算账册 ...
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加强上市公司内部控制，促进上市公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，本所制定了《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》（以下简称“《内控指引》”），现 与银行等相关机构进行核对，保证存档资料的完整、准确、有效，注意担保的时效期限。在合同管理过程中，一旦发现未经董事会或股东大会审议程序批准的异常合同 ...
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及其他有关规定，制定本准则。第二条 基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务，资产委托人、资产管理人和资产托管人应当按照本准则的要求订立资产管理合同。第三条 五条 订明资产管理计划费用的有关事项：（一）列明资产管理计划财产运作过程中，从资产管理计划财产中支付的费用种类、费率、费率的调整、计提标准、 ...
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他有关规定，制定本准则。 第二条基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务，资产委托人、资产管理人和资产托管人应当按照本准则的要求订立资产管理合同(以下或称本 三十五条订明资产管理计划费用的有关事项： (一)列明资产管理计划财产运作过程中，从资产管理计划财产中支付的费用种类、费率、费率的调整、计提标准 ...
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