和会计核算系统等人力、物力资源。从事信贷资产证券化业务和风险管理的工作人员应当充分了解信贷资产证券化业务的法律关系、交易结构、主要风险及其控制方法和技术。第一节 内，资金保管机构发现对信托财产收益进行投资管理的投资指令违反法律、行政法规、其他有关规定或者资金保管合同约定的，应当及时向银监会报告。第六节 ...
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、空白凭证控制以及领用登记控制等专门措施。证券公司公章、合同专用章、业务专用章、财务专用章、电子印签等的保管、审批、使用等应适当分离、相互牵制。第二十 水平。第五十九条证券公司应建立尽职调查的工作流程，加强投资银行业务人员的尽职调查管理，贯彻勤勉尽责、诚实信用的原则，明确业务人员对尽职调查报告所承担的 ...
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建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉和与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉和纠纷处理工作。证券公司应当保证在营业时间内，有 派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。与证券经纪人有关的管理制度，应当至少包括证券经纪人的资格管理、委托合同管理、执业前和后续职业培训、证书管理 ...
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及基金销售相关机构应当加入基金行业协会，接受行业协会的自律管理。 中国证监会对基金行业协会有关行业自律管理的工作进行指导和监督。 第二章 基金销售机构 第八 第三十三条 基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足六个月的除外。 基金宣传推介材料登载过往业绩 ...
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投资品种进行估值时应保持估值政策和程序的一贯性。在考虑投资策略的情况下，同一基金管理公司对管理的不同基金持有的同一证券的估值政策、程序及相关的方法应当 、假设、参数、对基金资产净值及当期损益的影响；有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述；基金经理参与或决定估值的程度； ...
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他人名义从事期货交易：(一)无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；(二)期货公司的工作人员及其配偶；(三)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控 的原则传递客户交易指令。第五十九条期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件及处置措施。第六十条期货公司应当在每日交易闭市后 ...
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规范运作，公平地对待所管理的不同资产，并针对特定客户资产管理业务建立以下专门的管理制度：（一）特定客户资产管理业务基本管理制度与业务流程，主要内容包括：业务 人员的处罚制度等；（五）特定客户资产管理业务岗位设置及职责，主要内容包括：相关业务组织机构与工作岗位的设置、相关业务部门职责与岗位职责等；（六） ...
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要求的技术设施，信息技术系统符合有关规范和监管要求；4、具有完善的业务规则和操作流程，确立了投资者教育、客户管理和服务的工作机制；5、中国证监会规定的其他 下可按现有政策迁址。证券营业部因城市改造、终止物业租赁合同等原因须在同城变更营业场所的，应当经证券营业部所在地证监局批准。六、未经批准擅自设立证券 ...
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对利用大比例分红等通过降低基金单位净值来吸引基金投资人购买基金的营销手段、或对有悖基金合同约定的暂停、打开申购等营销手段进行宣传。(三)基金宣传推介材料登载 档。(三)报送流程：基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料。第三条违规情形和相应的监管处罚措施 ...
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八） 按照有关法律法规、基金合同和集合资产管理合同的规定以受托人名义或其指定的代理人名义登记资产；（九） 每月结束后7个工作日内，向中国证监会和国家 证券的，应当严格履行受信责任，并按照有关规定对投资交易的流程、信息披露、记录保存进行管理。第三十条 境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券 ...
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