期货经纪公司管理办法》规范开户行为，切实保障投资者利益。 1999年12月21日附件1：《期货经纪合同》指引 准 则第一条 期货经纪公司使用的《期货经纪 过程中形成的记录与书面指令具有同等的法律效力。(乙方可以约定采用某种指令下达方式)第二十二条 甲方有权审核乙方的指令，包括保证金是否充足，指令内容 ...
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管理规则”审核要点附件一：“风险说明书”审核要点由于从事商品期货交易而导致亏损的风险会相当大。因此，客户必须根据自己的经济情况，认真考虑进行期货交易是否适合自己。 管理１、从业人员录用和解聘的程序、手续，包括按照《劳动法》签订具有法律效力的劳动合同文件；２、从业人员的任免和考核办法；３、从业人员的情况 ...
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法律和争议处理方式。第二十一条合同应载明"集合计划说明书是合同的组成部分，与合同具有同等法律效力。"第二十二条合同应载明风险揭示条款，详细说明相关风险 应包括下列内容：一、提示投资者在参与定向资产管理业务前，必须了解证券公司是否具有开展定向资产管理业务的资格。二、提示投资者在参与定向资产管理业务前， ...
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给债务人日期和方式；４．违约责任。六、担保单位和责任１．代理发行债券必须具备具有法律约束力的经济担保或财产抵押；２．担保人必须是有经济实力的独立法人；３． 五、其他事项１．双方协议的附加条款：２．本合同的附件（与本合同具有同等效力）：３．本合同经各方盖章、签字后生效，债券本息全部清偿后自动失效。４．本 ...
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说明书全文刊登在中国证监会指定的网站上，并将正式印刷的募集说明书原件或有法律效力的复印件置备于发行人住所、拟上市证券交易所、主承销商和其他承销机构办公场所 发行人将要履行、正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同的合法性、有效性，是否存在潜在风险，如有风险和纠纷，应说明对本次发行上市的影响 ...
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重大影响的事项，无论本准则是否作出规定，当事人均应在资产管理合同中订明。资产管理合同未尽事项，当事人可以签订补充协议，并作为合同附件与资产管理合同一起 运作起始日起生效。 第三十四条 说明资产管理合同自生效之日起对资产委托人、资产管理人、资产托管人具有同等的法律约束力。 第三十五条 说明资产管理合同的 ...
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在报送持股变动报告书的同时应当提交有关备查文件。该备查文件应当为原件或有法律效力的复印件。第十条信息披露义务人应当按照本准则第二章的规定编制持股变动报告书 ，并对此承担相应的责任”。第四十一条具有从事证券业务资格的律师及其律师事务所（如有）应当在持股变动报告书上签字、盖章、签注日期，并载明以下声明：' ...
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说明书及其摘要，并应对募集说明书及其摘要进行审阅，确认募集说明书及其摘要引用的法律意见真实、准确，并承担相应的责任。第二十一条发行人律师、注册会计师 条发行人应明确披露债券持有人会议决议对未参加会议或明示不同意见的债券持有人的适用性，披露是否对全体债券持有人具有同等效力,披露债权代理人的督促义务。第七 ...
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信息谋取不正当利益。第十三条公司应当在年度报告公布后，将年度报告原件或有法律效力的复印件备置于公司办公地点、证券交易所，以供股东和投资者查阅第十四条公司 公司应说明其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面是否做到分开，并说明公司是否具有独立完整的业务及自主经营能力。如做到分开，应明确说明；如不 ...
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独立财务顾问、律师事务所以及具有相关证券业务资格的会计师事务所等证券服务机构就重大资产重组出具意见。独立财务顾问和律师事务所应当审慎核查重大资产重组是否构成关联交易，并 本邀请书所附《申购报价单》为无条件确认书，接受人一旦申报，即有法律效力。4. 本邀请书的发出、《申购报价单》的接收、《缴款通知书》 ...
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