，并说明已经或计划采取的应对措施。对于报告期内较上一年度的新增风险因素，公司应当对其产生原因、对公司的影响以及已采取或拟采取的措施及效果进行分析。 实际控制的情况。如实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司，应当披露信托合同或者其他资产管理安排的主要内容，包括信托或其他资产管理的具体方式，信托管理 ...
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未经客户同意对其持有的未平仓合约强行平仓，期货经纪公司不承担由此产生的后果。 标准文本 甲方： 乙方： 住所： 住所： 邮编： 邮编： 业务电话： 乙方约定)第十条 乙方因交易亏损或者其他原因，交易风险达到约定的风险率(或者其他风险控制条件)时，甲方按照《期货经纪合同》约定的方式向乙方发出追加保证金 ...
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业务决策程序的要求；承诺其向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述 规定列明资产委托人的权利，包括但不限于：（一）按照本合同的约定取得其委托财产投资运作产生的收益；（二）监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管 ...
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；4、及时向退出集合计划的委托人支付退出款项；5、在集合计划到期或因其他原因解散时，妥善处理有关清算和委托人资产的返还事宜；6、因托管人过错造成集合计划 的监督。代理推广机构应当向证券公司提供其取得的客户资料、资产管理合同、交易记录、客户风险承受能力评价资料及其他资料。第十六条 证券公司、代理推广机构 ...
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资产管理人报酬；（三）按照有关规定行使因资产管理计划财产投资所产生的权利；（四）根据本合同及其他有关规定，监督资产托管人；对于资产托管人违反本合同 其他权利。资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，资产管理计划财产不属于其清算财产。4. 说明资产管理计划财产产生 ...
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日系统软件台账 44表18：交接日技术资料登记表 45表19：交接日信息技术合同台账 46表20：交接日相关单位联系方式汇总表 47表21：交接日通讯线路 岗位填写《系统故障风险登记表》(表39)备案，并整理故障处理过程中的各种相关信息，记录好相应日志，对故障处置情况进行认真分析原因，对及时性、有效性 ...
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收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。第二节 释义第十一条 对资产管理合同中具有特定含义的词汇作出明确的解释和说明。第三节 解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，资产管理计划财产不属于其清算财产。4. 说明资产管理计划财产产生的债权不得与不属于资产管理计划财产 ...
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获得资产管理人报酬； (三)依照有关规定行使因资产管理计划财产投资于证券所产生的权利； (四)根据本合同及其他有关规定，监督资产托管人，对于资产托管人违反本 、决策，以专业化的经营方式管理和运作资产管理计划财产； (四)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的资产管理 ...
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能力、风险能力作出客观判断，对期货交易作仔细的研究、学习。以上声明，本公司／本人已完全理解。盖章签名年月日附件二：“客户委托合同书”审核要点一、合同双方 客户书面通知结算情况。３、追加保证金的比例及具体制度当用户因交易亏损或其他原因，帐户中的保证金金额低于约定的比例时，期货经纪机构应及时书面通知客户 ...
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四条证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划的，应当在集合资产管理合同中对投入资金的数额、期限和承担责任等进行约定，并在计算净资本时根据 工作日内，向中国证监会及其派出机构书面报告，说明基本情况和变化原因。第三十二条证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该 ...
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