、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚。采取注销执业证书的，应当书面告知自律管理对象作出处理决定的理由和依据。第二十二条暂停或者取消协会授予的业务 指协会对存在严重违反协会章程的行为、被撤销证券业务许可、责令关闭、被吊销营业执照等情形的会员取消其会员资格的纪律处分。采取取消会员资格的，应当 ...
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、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚。采取注销执业证书的，应当书面告知自律管理对象作出处理决定的理由和依据。第二十二条暂停或者取消协会授予的业务 指协会对存在严重违反协会章程的行为、被撤销证券业务许可、责令关闭、被吊销营业执照等情形的会员取消其会员资格的纪律处分。采取取消会员资格的，应当 ...
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第十一条第（四）项、第（五）项和第（六）项规定的条件。保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会 所在地的中国证监会派出机构备案。第二十八条 保荐机构应当确信发行人符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定，方可推荐其证券发行上市。保荐机构决定推荐发行人证券发行上市的 ...
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代表人进行监督管理。 中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。 第二章 保荐机构和保荐代表人的资格管理 第九条 证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件： （一 第十一条第（四）项、第（五）项和第（六）项规定的条件。保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国 ...
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发行上市保荐业务管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据《证券法》、 第十一条第（四）项、第（五）项和第（六）项规定的条件。保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国 ...
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备案上月发生的上述情形。 第十三条执业人员从其他证券业务岗位变换从事证券投资咨询和证券资信评估业务岗位的，应当按照本细则规定，另行申请执业证书。 第十四条 所在地机构、执业人员进行检查和调查。 第二十八条协会对机构检查的内容包括：（一）是否存在聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员 ...
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协会）依据本细则规定，负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。第二章从业资格和执业证书第四条机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则规定，取得从业资格 对所在地机构、执业人员进行检查和调查。第二十八条协会对机构检查的内容包括：（一）是否存在聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员 ...
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一、根据中国证券业协会要求，负责'代办股份转让确权数据交换系统'的规划设计、软件开发和系统维护工作。二、甲方在协议期间负责对乙方传送到'代办股份转让确权数据交换 证件、原交易场所证券帐户、股份转让帐户和经办人身份证件的复印件。（3）原企业因已注销、被吊销营业执照或歇业，而无法提供企业法人营业执照的， ...
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及向有关部门通报粮食经营企业统计情况；四、组建粮食经营行业协会，实施行业指导和管理；五、监督检查粮食经营企业的粮食价格执行情况、商品质量等经营行为。市 批发经营资格，并提请市工商行政管理部门责令企业变更经营范围或办理注销登记，拒不办理的，吊销营业执照。第二十五条粮食批发企业按照本办法第十条第一款的规定 ...
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期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。第二十 万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（一）向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书 ...
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