的差距和不足，避免“报喜不报忧”的选择性披露情况。列入环保部门公布的污染严重企业名单或存在其他重大社会安全问题的上市公司及其子公司，应在年报“董事会报告 ，杜绝内幕交易会计师事务所应通过制度安排，明确对项目参与人员的独立性要求，组织员工对本人及父母、配偶、子女及其配偶股票买卖情况进行自查，包括但不限于 ...
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警告，并有权责令该交易机构对违纪人员进行处罚，或取消违纪人员从事证券交易业务的资格。三、代理买卖股票时，交易机构证券员工不得以收取客户差价形式从中牟利， 投诉电话：２５０２４０－３０７、３０８。如违反本规定第二、三、四、五条情况严重或多次违章的交易机构，中国人民银行将取消其部分或全部从事证券业务的资格 ...
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，有的因设备故障已导致事端。同时，一些营业部及其从业人员的违规违纪行为也时有发生，有的还比较严重，扰乱了正常的市场秩序，也使证券经营机构自身的经营风险增加 保存和管理各类业务资料，谨防遗失、损坏和混乱问题的发生。 3．加强对公司员工的职业道德教育，为客户提供高质量的服务，防止欺诈客户行为的发生。对各类 ...
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的经纪业务与一级市场上的承销业务，且业务网点分割，各自为营的倾向比较严重，难以形成规模效益。一旦传统市场不景气，就导致手续费收入锐减，有的甚至难以维持 提高从业人员素质。证券业从业人员的特点是年轻、文化程度高，但也存在很多违法违纪等问题。因此，要加强对从业人员的职业道德教育、法制教育和业务培训，培养和 ...
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权机关调查，或者受到重大行政、刑事处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或采取强制措施；(十二) 新颁布的法律、行政法规、部门 沟通与限制；(九)信息披露相关文件、资料的实物和电子档案的管理；(十)对员工开展信息披露及保密责任培训的安排；(十一)涉及控股子公司的信息管理和报告制度 ...
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