收购公司股票的行为 11.5 上市公司实际控制权发生转移的，原大股东及其关联企业存在占用上市公司资金或由上市公司为其提供担保等问题是否得到解决如存在 该经营实体的主要高级管理人员是否签订聘用合同或者采取其他方式确定聘用关系 是否就该经营实体在交易完成后的持续经营和管理作出恰当安排 2.10 交易标的的 ...
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采取解决措施或明确责任主体。调档查阅工商登记资料、发行人三会文件，并与发行人员工和高管人员谈话，调查发行人是否存在工会持股、职工持股会持股、信托持 发行人及其控股股东或实际控制人的股权结构和组织结构、查阅发行人重要会议记录和重要合同等方法，按照《公司法》和企业会计准则的规定，确认发行人的关联方及关联方 ...
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重点监控。第二十一条证券公司应建立畅通、高效的信息交流渠道和重大事项报告制度，以及内部员工和客户的信息反馈机制，确保信息准确传递，确保董事会、监事会、经理 有承诺收益条款。第七十一条证券公司应与委托人签订受托投资管理合同，严格合同审批程序。证券公司应在合同约定的权限内管理受托资产，严格控制风险。第七 ...
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比例；如未按计划实施，应当说明原因及公司已采取的措施。如公司收购、出售资产和企业合并事项已在临时报告披露且后续实施无变化的，仅需披露该事项概述，并 的股份数量及占公司已发行股份的比例，信托或资产管理费用，信托资产处理安排，合同签订的时间、期限及变更、终止的条件，以及其他特别条款等。如公司最终控制层面 ...
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干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员。经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得 长效激励约束机制。公司对员工的绩效评价结果应当成为确定其薪酬以及其他激励方式的依据。第八十六条 公司应当与经理层人员签订聘任合同，明确双方权利义务关系 ...
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管理投资经理、企业年金投资经理、社保基金投资经理等投资管理人员参照本款管理。第十五条 公司聘用投资管理人员应当签订聘用合同。公司应当按照相关法律法规和规章的 利益，不得违反有关规定向公司股东、与公司有业务联系的机构、公司其他部门和员工传递与投资活动有关的未公开信息。第二十二条 公司应当建立完善投资、 ...
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，无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。 关系管理负责人，除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。 8.3 在进行业绩说明会、分析师 ...
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第四章会员管理第五十三条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。第五十四条取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准 经纪合同。期货公司不得为未签订《期货经纪合同》的客户开立账户。 《〈期货经纪合同〉指引》、《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定。 ...
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自治区、直辖市、计划单列市人民政府、证券管理部门：为利于股份制企业股票发行、上市复审工作的顺利进行，我会制定了《申请公开发行股票公司报送材料的标准格式（试行） 财务报表所采用的会计政策一致。（二十）重要合同及重大诉讼事项本节简要介绍发行人已签订的重要合同和作为一方当事人的尚未做出判决的的重大诉讼事项。 ...
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受托方公司应结合实际情况从委托或受托经营企业的财务和经营决策权，相关经济利益、风险和报酬的归属，以及合同期限的长短、可撤销性等方面综合判断控制权 制度，杜绝内幕交易会计师事务所应通过制度安排，明确对项目参与人员的独立性要求，组织员工对本人及父母、配偶、子女及其配偶股票买卖情况进行自查，包括但不限于买卖 ...
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