十八条 信息系统控制了解发行人信息系统建设情况、管理制度、操作流程和风险防范制度。通过与发行人高管人员和员工交谈，查阅发行人相关业务规章制度等方法，评价 制度，各级会计人员是否具备了专业素质，是否建立了持续的人员培训制度，有无控制风险的相关规定，会计岗位设置是否贯彻"责任分离、相互制约"原则，是否执行 ...
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风险管理水平，审慎开展投资活动。第十三条 投资管理人员应当加强学习，接受职业培训，熟悉与证券投资基金有关的政策法规及相关业务知识，不断提高专业技能。第三章 联系的机构、公司其他部门和员工传递与投资活动有关的未公开信息。第二十二条 公司应当建立完善投资、研究及交易的记录和档案管理制度，基金投资标的物备选 ...
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加快从业人员资格考试大纲的制定工作， 进一步贯彻落实证券从业人员资格管理制度。去年颁布《证券从业人员资格管理办法》后，鉴于市场条件和考试大纲制定中的，问题一直 ，但也存在很多违法违纪等问题。因此，要加强对从业人员的职业道德教育、法制教育和业务培训，培养和造就一支廉洁守法、精通业务的从业队伍，以适应市场 ...
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风险管理水平，审慎开展投资活动。第十三条投资管理人员应当加强学习，接受职业培训，熟悉与证券投资基金有关的政策法规及相关业务知识，不断提高专业技能。第三章 联系的机构、公司其他部门和员工传递与投资活动有关的未公开信息。第二十二条公司应当建立完善投资、研究及交易的记录和档案管理制度，基金投资标的物备选库 ...
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配备、安全保障措施等)；(七)有关托管业务的管理制度(主要包括托管业务管理办法、内部风险控制制度、岗位职责与操作规程、员工行为规范、会计核算办法以及信息系统 要求报告名义持有人账户内权益拥有人的投资情况(附件4)。 八、合格投资者为其管理的公募基金、保险资金、养老基金、慈善基金、捐赠基金、政府投资资金 ...
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《通知》中提出的各项要求，并将贯彻情况在今年12月31日前书面报告市证券管理办公室，抄报人民银行上海市分行、市人民检察院。 二、各证券经营机构应建立和完善 完善的政治、业务学习与培训制度，加强对在职员工遵规守法和职业道德的教育，并落实专人负责此项工作。 六、各有关单位应建立完善的劳务管理制度，在政治、 ...
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历史，认识市场的波动性特征。基金管理公司会员及其委托的基金代销机构要认真学习和贯彻落实中国证监会《关于证券投资基金行业开展投资者教育活动的通知》的精神， 基金销售人员的培训，促使其直接面对投资者的业务人员做好基金投资知识普及、投资者疑问解答和风险提示工作。（五）各会员单位要加强对本单位员工及其从事证券 ...
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