刑事处罚； (四)公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的二分之一，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金 销售 基金销售机构从事基金销售活动，有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、 ...
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文件或违反规定，委托其他机构代为办理基金销售的，责令改正，并处以警告、罚款；情节严重的，责令暂停或者终止基金代销业务；对直接负责的主管人员和 中国证监会《关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见》(证监发[2001]150号)、《关于证券公司办理开放式基金代销 ...
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、合理并有效。采用以下方法调查公司内部控制制度：（一）通过与公司管理层及员工交谈，查阅董事会、总经理办公会等会议记录，查阅公司规章制度、人事制度等方法，评价 有延期纳税的行为，应查阅有关税务机关出具的文件，关注是否需要缴纳滞纳金或罚款。查阅公司有关税收优惠、财政补贴的依据性文件，判断公司享受优惠政策、 ...
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公司的董事、监事、高级管理人员、核心技术(业务)人员，以及公司认为应当激励的其他员工。下列人员不得成为激励对象：(一)最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不 、责令整改等措施，并移交相关专业机构主管部门处理；情节严重的，处以警告、罚款等处罚；构成证券违法行为的，依法追究法律责任。第七章 附则第五十三 ...
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公司治理应当遵循基金份额持有人利益优先的基本原则。基金管理公司及其股东和公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益 责任的董事、监事、高级管理人员以及直接责任人员给予警告，并处3万元以下的罚款。第七十六条 基金管理公司的净资产低于4000万元人民币，或者现金、银行 ...
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改组的，不向社会公开发行股票，其股份由公司发起人认购或同时向本公司内部员工发行，在公司内部职工和企业法人之间转让的股份有限公司。内部公司分为两种：一 股份。违反上款规定者，应部分或全部没收其违章股金，并对直接责任人、公司处以罚款。情节特别严重者，提交司法机关处理。第十条公司增资扩股时其发行范围仍须严格 ...
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活动，其合法权益受法律保护。第十六条归侨、侨眷企业、事业单位必须维护员工的合法权益，依照《中华人民共和国工会法》和《四川省〈中华人民共和国工会法〉实施 政策的单位，经查实，发证机关没收其证件，并由有关机关没收其非法所得，罚款按照《中华人民共和国行政处罚法》规定执行，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事 ...
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公司的董事、监事、高级管理人员、核心技术(业务)人员，以及公司认为应当激励的其他员工，但不应当包括独立董事。下列人员不得成为激励对象：(一)最近3年内被证券交易所 、责令整改等措施，并移交相关专业机构主管部门处理；情节严重的，处以警告、罚款等处罚；构成证券违法行为的，依法追究法律责任。第七章附则第五十 ...
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员工不得以收取客户差价形式从中牟利，一经查实交易机构或其员工侵吞客户委托买卖股票的差价，中国人民银行将责令证券机构赔偿客户损失，并对该机构处以差价金额十倍以上的罚款。四、交易机构如自营买卖股票，应事先向客户声明，并不得对客户收取交易手续费。五、禁止恶意操纵股市 ...
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将视情节轻重，依据有关法律、法规的规定对公司、会计师事务所及相关责任人员分别予以警告、罚款、暂停或吊销证券业务资格等处罚。第二章重要提示第十二条公司应在年度报告 年度经历的改制重组、增资扩股等情况。第十五条公司应简介其员工的有关情况，主要包括：员工人数、专业结构、年龄分布、受教育程度等。第十六条公司应 ...
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