制度和员工行为规范的指导意见》，请遵照执行。已取得开放式基金销售代理资格的商业银行，应当自本通知下发之日起３个月内完成相关内部规章制度的修改 一年十一月二十三日 关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见证券投资基金规范运作指导意见第二号为规范代理证券投资基金 ...
//www.110.com/fagui/law_37493.html-了解详情
制度和员工行为规范的指导意见》，请遵照执行。已取得开放式基金销售代理资格的商业银行，应当自本通知下发之日起3个月内完成相关内部规章制度的修改 健全本银行代理证券投资基金(以下简称“基金”)销售业务所必须的内部合规控制制度及员工行为规范，提高基金代销业务规范运作的水平，配合相关基金管理人，按照有关协议的 ...
//www.110.com/fagui/law_74567.html-了解详情
、咨询中介机构、查阅相应的监管记录、与发行人及其主要股东的高管人员及员工谈话等方法，调查主要股东是否存在影响发行人正常经营管理、侵害发行人及其他股东的 、管理制度、操作流程和风险防范制度。通过与发行人高管人员和员工交谈，查阅发行人相关业务规章制度等方法，评价信息沟通与反馈是否有效，包括是否建立了能够 ...
//www.110.com/fagui/law_64873.html-了解详情
，评价公司的内部控制措施是否有效实施。（四）与公司管理层和员工交谈，查阅公司相关规章制度等，评价信息沟通与反馈是否有效，包括公司是否建立了能够涵盖公司 。实地调查、查阅股东大会和董事会决议关于设立相关机构的记录、查阅各机构内部规章制度，了解公司的机构是否与控股股东完全分开且独立运作，是否存在混合经营、 ...
//www.110.com/fagui/law_60706.html-了解详情
测试方法，评价公司的内部控制措施是否有效实施。 (四)与公司管理层和员工交谈，查阅公司相关规章制度等，评价信息沟通与反馈是否有效，包括公司是否建立了能够涵盖其 的书面声明等方法，调查公司高级管理人员是否在股东单位中双重任职，公司员工的劳动、人事、工资报酬以及相应的社会保障是否完全独立管理，了解上述人员 ...
//www.110.com/fagui/law_359277.html-了解详情
抄报人民银行上海市分行、市人民检察院。 二、各证券经营机构应建立和完善有关规章制度，如营业部经理、场内交易员、 电脑管理人员、报单员等的管理制度，设立专门 员工的合法权益。 七、 各有关单位应结合内部规章制度的完善和对在职员工的管理，切实做好证券犯罪的预防工作，现有关证券犯罪的情况或线索，及时向检察院 ...
//www.110.com/fagui/law_243410.html-了解详情
基金份额持有人利益优先的基本原则。公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制订,公司各级组织机构的职权行使和公司员工的从业行为,都应当以保护基金份额持有人 、决策体系和报告路径的清晰、独立。上述制度及安排不得要求经理层或其他员工违反公司章程的规定直接向股东或者其他机构和人员报告有关基金财产运用的具体 ...
//www.110.com/fagui/law_64685.html-了解详情
证券公司实现下述目标提供合理保证：（一）保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行。（二）防范经营风险和道德风险。（三）保障客户及证券公司 十一条证券公司应建立畅通、高效的信息交流渠道和重大事项报告制度，以及内部员工和客户的信息反馈机制，确保信息准确传递，确保董事会、监事会、经理人员及监督检查 ...
//www.110.com/fagui/law_50806.html-了解详情
密码设置修改登记表 37表11：交接日系统用户权限登记表 38表12：交接日员工操作权限登记表 39表13：交接日权限设置修改登记表 40表14：交接日数据 管理。3．被托管机构信息技术人员须服从托管机构要求，遵守托管期间所有规章制度，做好托管期间信息技术安全保障工作。4．被托管机构信息技术人员须严格 ...
//www.110.com/fagui/law_149824.html-了解详情
进行审阅，每两年对基金评价机构进行一次现场检查。第四十条基金评价业务相关规章制度发生变化，或基金评价机构的基金评价标准、方法、内控制度和业务流程进行调整 控制制度和内部控制机制?3、 机构是否具备适当的业务隔离系统?4、机构是否建立了员工管理和培训制度？二、基金评奖内控制度说明（请附基金评奖相关的内控 ...
//www.110.com/fagui/law_365321.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务