内控制度建设、人员操守以及基金的品种设计、投资运作、风险管理及营销方案等方面提出咨询意见；（二）对基金法规的调整以及涉及行业发展的特定重大事项提出咨询意见 咨询意见；（二）不得利用所得到的非公开信息为本人或者他人直接或间接谋取利益；（三）不得以委员身份从事商业活动；（四）保守国家秘密和申请人的商业秘密 ...
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在发行申报时承诺在本次发行募集说明书公布前保守秘密，并不利用未公开的信息获取商业利益。第四十八条可转换公司债券的信息披露应包括发行前的董事会和 所依据的法律、法规、规范性文件作出详尽、完整的阐述。具体包括但不限于以下方面：(一)发行人本次发行、上市可转换公司债券的主体资格说明发行人是否为其股票已经依法 ...
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因违法违规受到行政处罚；（二）在所处领域从事科学技术研究开发和产业化及科技管理等方面的专家，遵守职业道德，具有较高的科研诚信水平；（三）对所处行业的整体 时应当遵守下列规定：（一）保守国家秘密和可能涉及的商业秘密；（二）不向第三方和外界泄露咨询问题、咨询意见和其他有关情况；（三）不得直接或间接接受咨询 ...
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的修改工作，报中国人民银行和中国证监会备案；准备申请开放式基金销售代理资格的商业银行，向中国人民银行和中国证监会正式提交申请材料时，有关附件应当按照本通知 服务。未经授权，网点其他业务人员不得向投资者提供有关基金咨询服务。 五、各代销银行应从以下几方面建立健全内部合规控制监察制度，保证各项内部合规控制 ...
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的指导意见证券投资基金规范运作指导意见第二号为规范代理证券投资基金销售业务的商业银行（以下简称“代销银行”）的相关业务运作，促使开放式基金试点的顺利进行，保护 服务。未经授权，网点其他业务人员不得向投资者提供有关基金咨询服务。五、各代销银行应从以下几方面建立健全内部合规控制监察制度，保证各项内部合规 ...
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初步设计、弱电系统的初步设计、总控中心及应急指挥中心规划等方面的工作。提交的规划咨询方案，应符合国家相关规范、有关大型技术中心的建设要求，并 （实缴资本）不少于人民币500万元； 3.近3年财务状况良好，具有良好的商业信誉和售后服务体系。 二、须提交资料 1.公司营业执照（副本复印件，加盖公章）； 2 ...
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、财务状况和经营业绩等方面的影响，判断重组行为是否导致发行人主营业务和经营性资产发生实质变更。第十四条 主要股东情况通过现场调查、咨询中介机构、走访工商 、区域性或季节性特征。了解发行人所属行业特有的经营模式，调查行业企业采用的主要商业模式、销售模式、盈利模式；对照发行人所采用的模式，判断其主要风险及 ...
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。 第二章 基金销售机构 第八条基金管理人可以办理基金销售业务。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国 身份识别、客户身份资料和交易记录保存与信息交换、大额交易和可疑交易报告等方面的反洗钱职责和程序。 第六十二条 基金销售机构应当建立健全档案管理 ...
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； (三) 向董事会提请召开临时股东大会； (四) 提议召开董事会； (五) 独立聘请外部审计机构和咨询机构； (六) 在股东大会召开前公开向股东征集投票权。 独立董事行使上述职权应取得全体 ...
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化的情况，例如，与非正常业务关系单位或个人发生的偶发性或重大交易，缺乏明显商业理由的交易，实质与形式明显不符的交易，交易价格、条件、形式等明显异常 使公司在资产规模、营业记录方面发生重大改变的资产重组。查阅公司股东大会和董事会决议、有关资产重组合同及工商变更登记资料，咨询公司律师和注册会计师，判断公司 ...
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